C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D.发行人提供了符合规定的履约担保
29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。
A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权
C.标的股票价格大于执行价格
D.权证在存续期内被部分行权
30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是()。
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
31.证券公司的客户招揽过程包括()。
A.选择营销渠道
B.确定目标市场
C.客户服务
D.建立客户关系
32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。
A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。
A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月
35.市场行为的内容包括()。
A.成交价格
B.价格变动趋势
C.成交量
D.达到这些价格和成交量所用的时间
36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。
A.企业的投资机会
B.企业目标
C.企业资源
D.动态的营销机会
37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。
A.风险警示
B.质押
C.冻结
D.待处理
38.网上增发新股价格的确定方式有()。
A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价
39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。
A.分析公司所属产业
B.分析公司的背景和历史沿革
C.分析公司的市场营销
D.分析公司的融资与投资
40.下列属于交易媒介的有()。
A.传统交易市场
B.网络
C.电视
D.电话
41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行
D.证券交易所
42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。
A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为
B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为
C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为
D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果
43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。
A.坚持公开、公平、公正的原则
B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
C.坚持保护投资者利益的原则
D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。
A.申请执业证书时提供虚假材料的
B.被市场禁入的
C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D.因违法或违纪行为被机构开除的
45.影响股票市场需求的政策因素包括()。
A.市场准入
B.利率变动状况
C.银证合作的前景
D.融资渠道的拓宽
46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。
A.临时停市
B.技术性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.资金
B.证券
C.账户
D.股东卡
48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。
A.降低转股价格
B.增发新股
C.配股
D.除权
49.下列说法正确的有()。
A.通货膨胀导致财富和收入重新分配
B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴
D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨
50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。
A.保密
B.惩治泄密者
C.行政保护
D.司法保护