证券从业资格考试题

2023-03-10 试题

　　证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。

　　多项选择题

　　1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。

　　A.上市公司股东人数

　　B.红利分配方案决议确定的送股比例

　　C.股东的持股数

　　D.股东的流通股数

　　2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。

　　A.股票交易

　　B.债券交易

　　C.期货交易

　　D.其他金融衍生工具交易

　　E.基金交易

　　3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。

　　A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

　　B.交易活动呈现非集中性

　　C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

　　D.采取一对一的方式进行交易

　　4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。

　　A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

　　B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

　　C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

　　D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

　　5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。

　　A.电脑

　　B.财务

　　C.投资

　　D.结算

　　6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。

　　A.在会员范围内通报批评

　　B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

　　C.暂停或限制交易

　　D.取消会员资格

　　8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。

　　A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

　　B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

　　C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

　　D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

　　9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。

　　A.清算是交收的基础和保证

　　B.交收是清算的后续与完成

　　C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

　　D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

　　10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。

　　A.年度报告

　　B.半年度报告

　　C.季度报告

　　D.临时报告

　　11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。

　　A.T+1日成交

　　B.T日部分成交

　　C.T日全部成交

　　D.T日不成交

　　12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。

　　A.自营股票规模不得超过净资本的100%

　　B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

　　C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

　　D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

　　13.证券交易所对__可以作出限制性规定。

　　A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例

　　B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例

　　C.融券卖出的价格

　　D.融资买入的价格

　　14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。

　　A.交易品种单一

　　B.交易量通常较小

　　C.交易手续相对比较复杂

　　D.投资者相对较少

　　E.比较分散

　　15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。

　　A.责令改正

　　B.警告

　　C.没收违法所得

　　D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。

　　A.股份编码

　　B.股份名称

　　C.上一转让日转让价格和数量

　　D.当日转让价格和数量

　　17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。

　　A.人员执业资格

　　B.证券投资建议、客户回访及投诉管理

　　C.风险揭示

　　D.投资顾问服务协议

　　18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。

　　A.融资买入额

　　B.融资余额

　　C.融券卖出量

　　D.融券余量

　　19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。

　　A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”

　　B.最小报价变动为0.01元

　　C.交易单位为手(1手=100元面值)

　　D.申报单位为1000手或其整数倍

　　20.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。

　　A.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%

　　B.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%

　　C.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半

　　D.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半

　　21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。

　　A.权证发行人买卖自己发行的权证

　　B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证

　　C.权证交易方进行价格操纵

　　D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避

　　E.权证交易内幕信息的外漏

　　22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。

　　A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

　　B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

　　C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

　　D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

　　23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__

　　A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

　　B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算

　　C.我国证券交易所实行滚动交收制度

　　D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

　　24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。

　　A.按规定收取服务费用

　　B.不接受全权委托

　　C.拒绝接受不符合规定的委托

　　D.坚持为客户保密制度

　　25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。

　　A.审查代理协议的格式及其合法性

　　B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

　　C.检查会员的内部风险控制制度

　　D.全面检查会员遵守法律法规情况

　　26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。

　　A.一天企业债回购

　　B.二天企业债回购

　　C.三天企业债回购

　　D.九天企业债回购

　　E.七天企业债回购

　　27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。

　　A.公司债券的大宗交易

　　B.专项资产管理计划协议交易

　　C.权益类证券大宗交易

　　D.债券大宗交易(除公司债券外)

　　28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

　　A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

　　B.申请上市的权证不低于3000万份

　　C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

　　D.发行人提供了符合规定的履约担保

　　29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。

　　A.权证存续期满

　　B.权证在存续期内已被全部行权

　　C.标的股票价格大于执行价格

　　D.权证在存续期内被部分行权

　　30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是()。

　　A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的

　　B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券

　　C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部

　　D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

　　31.证券公司的客户招揽过程包括()。

　　A.选择营销渠道

　　B.确定目标市场

　　C.客户服务

　　D.建立客户关系

　　32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。

　　A.顾问性

　　B.专业性

　　C.综合性

　　D.长期性

　　33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。

　　A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

　　B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

　　C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息

　　D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为

　　34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

　　A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损

　　C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月

　　D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月

　　35.市场行为的内容包括()。

　　A.成交价格

　　B.价格变动趋势

　　C.成交量

　　D.达到这些价格和成交量所用的时间

　　36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。

　　A.企业的投资机会

　　B.企业目标

　　C.企业资源

　　D.动态的营销机会

　　37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。

　　A.风险警示

　　B.质押

　　C.冻结

　　D.待处理

　　38.网上增发新股价格的确定方式有()。

　　A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

　　B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行

　　C.网上和网下同时累计投标询价

　　D.网上累计投标询价

　　39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。

　　A.分析公司所属产业

　　B.分析公司的背景和历史沿革

　　C.分析公司的市场营销

　　D.分析公司的融资与投资

　　40.下列属于交易媒介的有()。

　　A.传统交易市场

　　B.网络

　　C.电视

　　D.电话

　　41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。

　　A.中国结算公司上海、深圳分公司

　　B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

　　C.商业银行

　　D.证券交易所

　　42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。

　　A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为

　　B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为

　　C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为

　　D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果

　　43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。

　　A.坚持公开、公平、公正的原则

　　B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则

　　C.坚持保护投资者利益的原则

　　D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

　　44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。

　　A.申请执业证书时提供虚假材料的

　　B.被市场禁入的

　　C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的

　　D.因违法或违纪行为被机构开除的

　　45.影响股票市场需求的政策因素包括()。

　　A.市场准入

　　B.利率变动状况

　　C.银证合作的前景

　　D.融资渠道的拓宽

　　46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。

　　A.临时停市

　　B.技术性停牌

　　C.休市半天

　　D.政策性停牌

　　47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

　　A.资金

　　B.证券

　　C.账户

　　D.股东卡

　　48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

　　A.降低转股价格

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.除权

　　49.下列说法正确的有()。

　　A.通货膨胀导致财富和收入重新分配

　　B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行

　　C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴

　　D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨

　　50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。

　　A.保密

　　B.惩治泄密者

　　C.行政保护

　　D.司法保护

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