内控机制建设工作总结

2020-12-01 总结

  一段时间的工作在不知不觉间已经告一段落了,经过这段时间的努力后,我们在不断的成长中得到了更多的进步,该好好写一份工作总结,分析一下过去这段时间的工作了。那么你有了解过工作总结吗?以下是小编帮大家整理的内控机制建设工作总结范文,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。

  内控机制建设工作总结1

  一、完善内控主体建设

  建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化,使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处,使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求,理解和掌握内控要点,及时发现问题和风险,把这些作为加强内控建设的重要任务。

  完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验,积极运用现代科技手段,逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示,重视早期预警,认真执行风险提示制度。树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时,重视安全性和流动性,在追求业务高速发展同时,更重视风险防范和内控建设。

  建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统,为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制,及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

  重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制,解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理,实行内控问责制,促使其转变观念,发挥模范带头作用。

  二、强化内控责任落实

  加强组织领导。建立内控组织机构,成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组,明确职责和目标,形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓,层层抓落实的组织架构,负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设,切实加强组织领导,扎实采取有效措施,为开展内控管理工作奠定坚实基础。

  建立例会制度。全行要加强学习,熟练掌握各项规章制度,做到有章可循,定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识,大事敲钟,小事敲鼓,没事敲木鱼,做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训,未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设,不断完善内控管理制度,各部门要充分发挥指导、监督作用。

  强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用,要强化授权管理,认真履行岗位职责,确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案,坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合,确保监管检查到位,不走过场,不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管,使监管真正落到实处,不断提升有效监管水平。落实防控措施。在日常经营管理中,要注重对风险点的防范,全行员工都应切记“隐患险于明露,防范胜于补牢,责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处,组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度,做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点:一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。

  内控机制建设工作总结2

  一、xx部内控工作计划安排

  (一)自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》;

  (二)今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。

  (三)按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

  (四)上半年完善相关的供应商评价体系。

  (五)今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

  (六)按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。

  二、目前工作进度

  (一)20XX年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。

  (二)20XX年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见:《基建期物资供应商管理办法(试行)》、《基建期物资保管保养管理程序(试行)》、《基建期危险化学品管理控制程序(试行)》

  (三)20XX年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

  (四)20XX年4月到xxxx企业进行对标学习。

  (五)20XX年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。

  (六)按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

  三、取得的经验及存在的不足取得经验:

  (一)采购风险的控制,比如预付款都能控制在xx%以下,减少企业承担的风险。

  (二)内控制度相对健全,所有物资采购都按照审批权限和程序。

  (三)供应商选择,建立健全的`供应商管理体系,目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。

  (四)对市场调查研究较为深入,对拟采购物资的行业都进行市场调查,写出调查比选报告,为实施采购提供决策依据。

  存在不足:

  (一)需继续完善xx部各项规章制度,建立健全的制度体系。

  (二)信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的,它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看,采购信息系统的建设相对滞后。

  (三)采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足,都是半路出家,人员素质不高,梯队建设不足,这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。

  四、下一步工作安排

  准确把握采购管理发展方向,建立集中、高效、透明的采购管理体系。

  (一)针对不足需要有健全的制度,完善各项规章制度,为下一步工作做好基础准备。

  (二)充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展,或者说,信息技术的发展都促进了采购管理水平的提升。信息透明、高效了,我们的采购工作才能变得透明、高效。

  (三)向供应链管理转变。现代采购管理,不仅要对产品进行管理,也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理,同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。

  (四)加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制,建立多部门相互制约机制,实现阳光采购、透明采购,不仅能规范采购行为,降低采购成本,也能有效防止腐败,避免采购干部走上歧途,确保制度上实现反腐倡廉。

  (五)内部人员加强专业知识的学习,提升管理能力。

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