基金从业资格考试真题

2021-06-10 资格考试

　　1。在美国，证券投资基金一般被称为：

　　A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金

　　答案：A

　　2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

　　A. 市场供求关系

　　B. 市场供求关系

　　C. 基金单位净值

　　D. 基金单位面值

　　答案：A

　　3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

　　A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

　　B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

　　C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

　　D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制

　　答案：B

　　4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

　　A. 开放式基金

　　B. 封闭式基金

　　C. 对冲基金

　　D. 契约型基金

　　答案：B

　　5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

　　A. 开放式基金

　　B. 封闭式基金

　　C. 对冲基金

　　D. 契约型基金

　　答案：A

　　6基金托管人通常由( )担任。

　　A：商业银行

　　B：证券公司

　　C：信托投资公司

　　D：保险公司

　　[答] A C

　　7.基金托管人应通常具备以下条件( )。

　　A：设有专门的基金托管部

　　B：实收资本不少于80亿元

　　C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员

　　D：具备安全保管基金全部资产的条件

　　E：具备安全，高效的清算和交割能力

　　[答] A B C D E

　　8.基金托管人的权利有( )。

　　36基金管理人的权利有( )。

　　A：代表基金行使股东权利

　　B：运用基金资产

　　C：获得基金管理人报酬

　　D：监督基金托管人

　　[答] A B C D E

　　9.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。

　　A：证券公司

　　B：信托投资公司

　　C：基金管理公司

　　D：商业银行

　　[答] A B C

　　10.下列属于基金发起人的职责的`是( )。

　　A：发起人之间订立协议

　　B：起草基金契约

　　C：撰写招募说明书

　　D：取得托管协议

　　E：提出设立基金申请

　　[答] A B C D E11.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.中国香港

　　D.中国台湾

　　E.中国大陆

　　[答] A B C D

　　12.我国证券投资基金主要投资于( )。

　　A.国内A股

　　B.国内B股

　　C.债券

　　D.海外证券

　　E.短期商业票据

　　[答] A C

　　13.我国基金品种设计的制约因素有( )。

　　A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限

　　B.我国居民总体收入水平较低

　　C.我国基金管理水平不高

　　D.我国基金投资者的素质不高

　　E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高

　　[答] A B C E

　　14基金设立的步骤有( )。

　　A.申请前的准备工作

　　B.提交申请设立基金的主要文件

　　C.申请的审核和批准

　　D.公告

　　[答] A B C

　　15申请设立基金的主要发起人有( )。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D.基金管理公司

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