银行印章自查报告

2024-12-18 自查报告

　　不经意间，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，立即行动起来写一份自查报告吧。来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编为大家收集的银行印章自查报告，欢迎大家分享。

　　银行印章自查报告 1

　　为保证印章使用、管理的正确性、安全性，我部根据联社有关文件的要求，对本部门印章使用管理情况进行自查，现将自查结果报告如下：

　　一、自查的主要内容：

　　我部对联社配置给本部门保管使用的印章。自查重点包括：印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收缴等。

　　二、自查的情况

　　经核查，我部目前管理的印章有xxx印章的制作、领用、保管、使用情况如下：

　　(一)印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的情况，所有现存的'印章由联社办公室根据联社统筹安排，负责统一制作的。

　　(二)印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接管过来的，并在联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提前启用新印章的情况。

　　(三)印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人分离原则，指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜(箱)内进行保管，能认真做好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丢失印章的情况。

　　(四)印章使用方面。我部使用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和使用伪造印章的情况，并就实际用印情况填写《使用印章登记簿》。

　　(五)印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接审批手续，并就交接情况填写《日常印章交接登记簿》。

　　银行印章自查报告 2

　　xx公司按照上级公司制定的《x公司业务印章管理实施细则（暂行）》的文件要求，仔细对照检查标准，认真开展了业务专用章管理操作情况的.全面自查。

　　一、高度认识。

　　此次自查工作，是对印章管理工作的一次全面的自我检阅。x公司统一思想、高度认识、积极响应，认真细致地做好自查，对存在的问题决不回避、及时纠正，按公司有关规定进行处理。

　　二、深入领导。

　　xx公司高度重视，审时度势，迅速成立了由总经理任组长的自查工作领导小组，由办公室相关职能人员组成的工作小组，全面负责具体落实和协调推进相关工作，确保自查工作全面、认真、仔细、真实。

　　现就工作开展以来自查情况说明如下：

　　一、我司办公司作为印章的管理部门，对现有在用印章进行了一次彻底清理登记，完善了在用印章明细清册。

　　二、印章管理方面：

　　一是逐步健全相关制度体系，保障管理工作落实到位；二是公司与印章保管使用人全部签订印章管理责任书；三是

　　严格按照上级要求，做到指定专人保管、双人管理，即由承保、理赔部门负责人指定专人保管，且保管使用人不与单证管理人员同为一人。

　　经过严格的自查，找准问题、分析问题、明确措施等多个环节，x公司充分意识到了印章管理工作的重要性，明确认识到了自身的不足之处，例如制度建设仍不够健全，为此无法达到细化业务章管理环节的目的。在日后的工作中，我们将不断完善制度，加强管控，切实做到有效管理，规避风险。

　　银行印章自查报告 3

　　为有效防范印章管理中存在问题，根据县联社转发《关于中国x监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示》的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管情况进行了一次自查，现将有关情况报告如下：

　　一、印章使用管理的自查情况

　　（1）xx信用社制定了印章管理办法：

　　印章制发由联社统一刻制，停用及时上交联社有关部室，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。

　　（2）印章使用情况：

　　信用社印章由信用社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章制度；各类业务用章、个人名章坚持“谁使用，谁保管，谁负责”的原则，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的'业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与他人使用的情况。

　　（3）严格登记制度：

　　建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。

　　二、自查中存在的问题：

　　各网点行政印章未入库保管。

　　三、整改措施：

　　今后进一步加强行政印章的管理，坚持“双人入库保管、事先审批登记、双人监督用印”原则，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。

　　银行印章自查报告 4

　　我行自20xx年7月1日启用新的业务印章以来，始终严格按照苏州市分公司业务印章管理制度要求，切实做好业务印章的使用和管理。并且对前一阶段业务印章使用管理情况进行自查，现将自查情况报告如下：

　　1、明确职责，分级负责

　　为了更好的加强管理和防范风险，结合太仓支公司的.实际，制订了公司业务印章监督管理制定。支公司严格遵循统一归口，分级负责的原则，与车险部、财产险部以及各营业部、营销服务部经理签订业务印章管理责任书，明确业务印章管理责任人、保管使用人及其工作职责。

　　2、严格控权，精细管理

　　支公司对印章领用单位统一填写《印章使用管理登记表》以及《业务印章保管使用登记表》，平时各相关部门都能认真填写《业务印章使用台账》，内容详细、完备。印章授权使用期限每满一个月后，次月10日前都能报综合部保管人检查验收。在日常工作中，业务印章落实专人保管，做到不随意放置，不在空白纸张、空白单印上用印。行政印章没有在承保、理赔业务单证上使用。

　　到目前为止，支公司未发现业务印章遗失现象。

　　特此报告

　　银行印章自查报告 5

　　一、引言

　　为进一步加强我行印章管理和使用，确保印章的安全、合规与高效运作，根据上级相关文件要求和总行印章管理制度，我行近期对全辖范围内的党委印章、行政印章、业务印章及个人名章等进行了全面自查。现将自查情况报告如下：

　　二、自查范围与方法

　　本次自查覆盖了我行所有在用印章，包括公章、业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章以及个人名章等。自查采用各部门自查与总行统一检查相结合的方式，通过听取汇报、现场查看、调阅台账及与印章专管员谈话等多种方式进行。

　　三、自查结果

　　印章管理制度健全：我行已制定了完善的印章管理制度，包括《行政公章管理办法》、《业务印章管理办法》等，对印章的刻制、管理、使用及监督等进行了全面规范。

　　印章使用合规：在印章使用过程中，我行严格执行审批、登记制度，未出现未经审批使用印章的情况。用印前，由用印人在《印章登记簿》上真实、详细、准确地进行了登记，并由有权签字人签字同意后用印。加盖印章份数与审批、登记数相符。

　　印章保管严密：我行实行专人保管、双人管理的制度，指定专人担任印章保管人，且保管使用人不与单证管理人员同为一人。印章存放在具有防盗功能的保险柜（箱）内进行保管，避免了印章的丢失和滥用。

　　印章交接规范：在印章交接过程中，我行严格执行交接登记手续，避免了印章保管的“盲区”。印章专管员调离、外出时，均按规定办理了交接手续，并在印章保管登记簿上签字确认。

　　印章使用范围明确：我行严格规定印章的'使用范围，避免了在空白单证、纸张、材料、合同上加盖印章的现象。同时，对于超过印章经管人员权限的用印以及特殊业务使用的印章，均经有权人审批同意后加盖印章，并对有关内容进行了登记备案。

　　四、存在问题及整改措施

　　存在旧章在用现象：由于机构名称更换后，部分旧章未及时更换新章。针对此问题，我行将尽快与上级行沟通，明确制发单位后统一刻制新章，并销毁旧章。

　　用印登记簿登记不及时：个别部门存在用印完毕后不及时登记的情况。为此，我行将加强内部培训，提高员工的规范意识，确保用印前在用印审批单中双人签字确认，用印后立即登记用印登记簿。

　　五、总结

　　通过本次自查，我行进一步规范了印章管理和使用流程，提高了风险防范意识。在今后的工作中，我行将继续加强印章管理，不断完善制度体系，确保印章的安全、合规与高效运作。

　　银行印章自查报告 6

　　为有效防范印章管理中存在问题，根据中国银行监督管理委员会XX监管分局转发《关于中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》（银监办发[2017]161号）的有关文件要求，XX银行（下称：我行）对印章的审批、使用、保管情况开展自查，现将有关情况报告如下：

　　一、印章管理

　　（1）管理制度：我行对印章管理一直非常重视，制定了《印章管理办法》、《行政印章管理办法》等一系列健全的印章管理制度，为规范印章管理，防范风险提供了有力保障。

　　（2）印章制发：我行所有印章均由总行综合部统一刻制，除总行统一管理印章外，部门（个人）印章领用须由所在部门提出申请，经综合部审核并报主管副行长后与综合部办理领用手续。印章停用后须由使用部门（个人）及时上交总行综合部封存。

　　（3）印章保管：除个人私章外，所有印章均指定专人保管，印章保管人对所保管的印章负责，坚决杜绝私自将印章交予无印章非印章保管人的行领导或部门负责人及其他无关人员保管的行为。重要印章实行双人上锁保管制，印章存放于保险柜内，钥匙由a角保管、密码由b角保管，用印时双人开锁，收印时双人上锁，切实做到了人离章收。

　　二、印章使用

　　（1）严格登记制度：建立印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，总行综合部每月会同合规部对各类印章进行检查，未发现未经批准使用印章及已停用印章未上交的现象。

　　（2）规范印章使用：我行在印章使用过程中严格执行用章制度，各类公章、业务章、个人名章的使用均需填制《使用公章登记簿》，载明申请部门、文件名称，用章目的、用章单位、用章数量等要素，并由经办人报经部门负责人、综合部负责人、主管（行长）副行长同意后方可用章，用章完毕后印章保管人需在登记簿上签名。坚持谁使用，谁申请；谁审批，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，坚决不允许预盖印章或借与他人使用的情况出现。

　　三、存在的问题

　　我行印章管理总体上规范、严格，但也存在下列需改进的'地方：

　　1、个别部门内部存在因部门负责人临时有事不在场，在电话请示后先用印，但用印完毕未及时登记的情况，易造成登记簿漏登的现象。

　　2、个别印章保管人在印章使用完毕后，因忙于其他事务，未能及时将印章入柜上锁，易造成印章被盗用或丢失的问题。

　　四、整改措施：

　　我行今后进一步加强行政印章的管理，坚持双人入库保管、事先审批登记原则,确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。