企业内部控制制度

2023-03-23 制度

　　在充满活力，日益开放的今天，制度起到的作用越来越大，制度一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。拟定制度需要注意哪些问题呢？以下是小编帮大家整理的企业内部控制制度范文，希望能够帮助到大家。

企业内部控制制度范文1

　　（1）负责公司文件治理、收发、传阅、清退、销毁、保密、归档等工作。

　　（2）负责公司有关文字工作的起草工作。

　　（3）负责来信来访的分送处理。

　　（4）负责档案治理工作。

　　（5）负责营业执照、单位代码的年检工作。

　　（6）协助领导作好宣传工作

　　（7）协助主任做好人事治理及日常工作。企业内部控制制度范文篇3

　　重庆新亚广告公司为了规范管理，增进各部门之间的合作，同时也为了加强公司劳动纪律的规范，维持正常的工作秩序，根据公司内部管理制度特制定各项实施细则如下：

　　一、文件的审批程序及管理

　　重庆新亚广告公司为了规范文件审批流程，规范各中心和各部门日常经营管理，也便于公司对各种文件进行统一管理。

　　（一）公司各部门、中心起草的由关业务方面的文件需先填写《文件批复回单》，递交相关领导，相关领导须在规定时间内批复后交相关部门保存。公司各部门、中心起草的需要公司发文的文件需填写好《文件批复回单》后，先递交行政管理中心，由行政管理中心统一递交相关领导审阅，领导回复后，由行政管理中心统一分发。

　　（二）公司各部门、中心对外签订合同，需填写《合同审批单》，递交相关领导审阅签字后盖章。合同交财务管理中心一管理。

　　（三）所有文件需要下发各部门、中心、分公司的，在总经理办公会研究决定通过后由行政管理中心统一下发，各部门、中心及分公司签收。

　　（四）行政管理中心按年度将所有文件分类归档保存。

　　二、例会制度

　　（一）业务例会：各部门每周召开一次业务例会（会议时间各部门根据自己部门的情况决定），总结上周工作情况和布置本周的工作内容，同时形成会议记录交分管副总以及各部门主任处备案。由行政管理中心负责检查，如无特殊情况会议必须如期开展，若没有按时召开业务例会的部门每次扣罚分管领导200（贰佰）元整，部门主任200（贰佰）元整，副主任100（壹佰）元整，由行政管理中心负责执行。

　　（二）月度经营分析会：每月8号下午（如遇周末时间顺延至下周星期一）召开部门主任经营分析会，对当月的经营项目、经营成果等情况进行通报，并协调处理各部门之间的相关事宜。由财务管理中心负责准备相关的经营资料，行政管理中心负责召集会议，中干（包括中干）以上的公司人员必须参加，如无故缺席扣罚200（贰佰）元，由行政管理中心负责执行。

　　（三）总经理办公会：在公司有情况通报、相关重大活动开展、重大决策的情况下由行政管理中心负责召集，会议内容由办公室收集整理会议议题，并提前通报给公司领导层。

　　（四）员工培训会：每季度举办一次员工培训会，培训规划和内容安排，具体会议组织由办公室负责。

　　（五）项目论证会：有重大新项目意向时，由部门、分公司提出，应按程序申报获得批准，公司总经理办公会组织公司项目评审小组和项目相关人员召开项目分析论证会，对即将开始的项目进行论证，并把有关资料交行政管理部及财务管理中心备案。

　　三、车辆的使用及管理：

　　为了切实加强车辆管理，根据集团车辆实行统一管理条例，新亚公司行政管理中心结合工作实际，对车辆的使用及管理规定如下：

　　（一）车辆由办公室统一管理、统一调配。在工作时间内，各分公司、部门、中心用车时填写派车单，需提前与办公室联系，根据前后程序先后缓急实行统一调配。

　　（二）各分公司、部门、中心，需用车时，填写《派车单》说明事由及到达地点，由部门提出，分管领导同意，行政管理中心根据车辆使用情况派车。

　　（三）根据工作需要，如需到市外或省外时，用车部门（人）要提前一天提出书面申请，由公司总经理审核签字同意，行政管理中心才能派车。

　　（四）节假日（包括大周末）公司车辆统一封存，车辆必须停集团车库，任何人不得擅自动车。如特殊情况下用车，需书面申请、说明情况，经总经理签字同意，行政管理中心派车。否则罚款500元，出了任何交通事故责任自负，并赔偿全部经济损失。

　　（五）公司任何人未经同意不得擅自驾驶公司车辆，不得假公济私动用公司车辆，一经发现，行政管理中心将通知财务从本月工资一次性扣500元处罚。

　　（六）新亚广告公司工作人员未经行政管理中心调派车辆出车，视为出私车，除了重处罚（500元）以外，出了任何车辆事故、人员伤亡后果自负，经济损失自行赔偿。

　　（七）车辆发生交通事故，须及时报告行政管理中心和公司领导，车辆责任以交通部门出具的《事故责任认定书》为准，负事故全部责任万元以上（包括万元），责任人承担30％经济赔偿。负主要责任，由责任人承担20％经济赔偿，负次要责任人承担10％经济赔偿。经济赔偿由责任人一次从工资中扣除，工资不够者，累计从工资中扣除，车辆事故不负责任者，责任人不作处罚。

　　（八）擅自借车或私自出车造成交通伤亡事故等，由借车人自行负责处理，与办公室和公司无任何责任关系。

　　（九）公司所有驾驶人员执行工作任务时，应严格遵守交通法规，因不遵守交通规则造成违章处罚，均由驾驶人员自行承担责任及违章罚款。

　　（十）车辆管理人员（车管干部），津贴补助均按集团公司车辆统一管理办法规定补贴。

　　（十一）驾驶人员驾驶车辆要有职业道德，要爱护公有财产，有责任和义务保管好所驾车辆的一切相关手续、证照、随车所带工具等，同时出车之前检查该车的水和油及电路。公务执行完后按规定停入报业集团地下车库，车辆所产生费用、票据，须先经行政管理中心审核签字、公司领导签字同意即可报销，否则财务不予报销。

　　（十二）行政管理中心对公司所有车辆全部负责，其中包括维修、车辆年审等，随时保持车况良好。本着励行节约，必须坚持实事求是、公平、公正的管理原则，合理安排车辆使用，主动接受各分公司、部门中心的监督，在车辆安全和各项费用报销单签上坚持原则、严格把关、励行节约。如行政管理中心在管理工作不力、不负责任、失职等造成不良影响，将从责任人一次扣罚200元。

　　四、人力资源的管理：

　　公司力求聘用及培养高素质员工，以求达到公司对员工应具备专业素质的要求。充满朝气蓬勃的企业应不时需要补充新鲜血液。如有职位空缺，首先考虑公司内部的晋升机会。若公司内部没有合适人选，不排除到公司以外招聘员工。

　　（一）部门招聘申请

　　1、用人部门或分公司有招聘需求时，部门主任或分公司经理须填写《部门/分公司增补员工申请表》及《招聘职位说明书》，根据审批流程权限规定，经部门或分公司领导预审并报分管领导同意后报行政管理中心审核，在行政管理中心报总经理批准后，发布招聘信息。

　　2、当员工离职需另填补空缺时，缺员的部门主任或分公司经理必须填报《部门/分公司增补员工申请表》及《招聘职位说明书》时需明确招聘原因，根据审批流程权限规定，经部门或分公司分管领导审批确认后报行政管理中心，在行政管理中心报总经理批准后，方可办理相关招聘手续。

　　（二）发布招聘信息

　　1、为满足招聘的全面需求，行政管理部将根据招聘职位的不同通过如下渠道对外发布招聘信息：专业网站招聘，参加人才现场招聘会，刊登报纸及专业杂志；委托猎头服务等具有针对性的方式。

　　2、招聘信息内容将根据公司组织结构中的岗位描述，部门或分公司提供的招聘申请表等公布。

　　（三）录用流程

　　1、行政管理中心人员负责对经审批同意录用的应征者发放正式《录用通知书》。

　　2、行政管理中心及分公司负责对被录用的员工进行必要的背景调查（例如履历资料是否真实等）。

　　3、行政管理中心或分公司负责招聘人员办理录用手续，在新员工到职前，将新员工需要的'办公用品购买到位，确定办公座位等。

　　4、新员工到职后，填写《员工登记表》，并要求新员工提交1寸照片1张，核查无误后行政管理部存档。

　　5、行政管理部或分公司负责招聘人员为新员工按照规定时间办理各种统筹事宜，包括保险基金的转移迁入、变更手续等以及签订劳动合同。

　　6、各部门、中心未按流程执行，公司将不与新员工签订劳动合同，该员工的所有费用由所聘部门自行承担。

　　（四）劳动合同管理

　　1、公司的劳动合同是根据中华人民共和国劳动法和相关法律制定，员工一经录用均应与公司签署劳动合同，并履行合同规定的权利和责任。

　　2、劳动合同首签为一年期，试用期包括在内。（劳动合同附后）

　　3、员工在遇到人事变更、离职或合同到期时，由行政管理部负责进行相应的合同变更、解除、终止或续签。

　　4、员工入职时应承诺已与原单位解除劳动合同，如因个人隐瞒事实、弄虚作假导致劳动合同纠纷，公司概不负责。

　　5、公司与员工双方续签劳动合同均应在原合同期满前30天提出续签意见，如双方同意续签，则按照原合同期满日为开始日，续签一年，以次类推。

　　6、行政管理中心要建立员工档案，将员工的劳动合同，员工登记表，养老保险，医疗保险等分类归档

　　（五）员工受聘期间，有下列行为，公司可随时解除合约而无需预先通知：

　　1、蓄意不服从上级（公司经理和部门领导）工作安排调遣者；

　　2、严重违反公司规定的规章制度，直接影响公司形象或利益者；

　　3、欺诈欺骗者；

　　4、过单或者泄露公司信息等变相过单行为，予以开除。收回过单所得并按过单所得一至五倍处罚。对行为恶劣，给公司带来负面影响严重的，公司将登报开除。

　　5、对收到客户广告款，次日（节假日顺延）不交财务部者，视为挪用、按帐款10%处罚；滞留三日以上的行为，按帐款20%处罚，对挪用超期或数额较大的，公司将登报开除并移送司法部门。

　　（六）辞退及离职的相关手续

　　各部门、中心必须将离职人员姓名提前1个月申报总公司，即将离职的人员必须按《员工离职审批表》完善离职的相关手续才能离开。办公用品须到行政管理中心办理相关交接手续；相关客户资料必须转交部门其他员工，并填好《工作人员调动（辞职）交接流程表》；涉及在财务借款的员工，必须将财务所有借款单全部结算清楚才能离开。辞职人员的工资在交接审核后，将当月工资缓发壹月。

　　（七）人力资源的管理由行政管理中心负责执行。各中心、部门须严格把关，给公司造成损失，由部门、中心负责人赔偿。

　　五、劳动纪律的管理：

　　公司员工的考勤工作由行政管理中心负责组织管理，按月进行统计。员工的出勤情况将作为员工职位晋升、提升工资和奖金发放的重要依据。

　　（一）本公司规定的正常休息时间为：

　　1、实行5天工作制，星期一至星期五为工作日。作息时间：上午9：00——12：00

　　下午14：00——17：30（夏时至为：下午14：30—18：00）

　　2、星期

　　六、星期天及国家法定节假日为员工的休息日。

　　（一）公司员工考勤实行打卡制度。

　　1、员工上下班必须严格遵守作息时间，任何员工不得以任何形式、方法代替他（她）人打卡，如经发现，扣罚当月工资500元。

　　2、员工上下班必须打卡。忘记打卡的员工当天或第二天，须经部门经理签字证明其按时上班或下班。如果打卡时间处空白，每次扣罚200元。

　　3、如果员工早上需直接去有关单位办事或在外办事下午不能赶回公司打卡，都需事前把有部门主任和分管领导签字的请假条提前交到行政管理中心，打卡片不能显示打卡时间的，须经部门主任和分管领导签字，否则按相关规定进行处罚。

　　4、员工请事假、病假、丧假、婚假、产假都必须事前请假，否则按不请假对待。

　　员工需持有部门主任和分管领导签字的书面请假条交给总经理批阅，经总经理批阅同意后，把领导签字的假条交行政管理中心备案，方才同意假期。

　　（二）对迟到、早退、旷工、事假的处理：

　　公司允许每月两次未按时到岗，但时间不能超过10分钟，可视为堵车处理，但必须在卡片上显示时间，超过10分钟同样作为迟到处罚。卡片上必须每天显示上下班时间，如果没有打卡时间一律按30元扣罚。

　　以公司规定的作息时间为准，凡因私未按时到岗者为迟到。对迟到者的处罚如下：

　　1、迟到10—20分钟扣20元；21分钟—30分钟扣30元；30分钟以上扣50元。

　　2、旷工半天，处罚100元。

　　3、非因公不到工作岗位为旷工。旷工半天扣罚100元，旷工一天扣罚150元。旷工2次扣罚半年奖金（指年终发放部分），矿工4次全年无奖。

　　（四）行政管理中心要严格执行各项制度，如有徇私舞弊的情况，每次处罚50元。

企业内部控制制度范文2

　　为规范办公室的日常办公管理，减少不必要的浪费，创造一个良好的办公环境，特制订本制度。

　　第一条：适用范围

　　本制度适用于公司全体员工并严格遵守

　　第二条：职责部门

　　行政部负责全面管理和监督公司水、电、暖以及耗材的使用和维护。

　　第三条：水电使用规定

　　1、员工均有义务留意办公设备的用电状况，不使用时将设备关闭，以避免长时间待机造成的电力损耗。

　　2、员工应关注办公电脑的用电状况，待机时应关闭显示器，长时间不使用时（如因故外出）应将电脑关闭。有学生上课时，提前五分钟根据学员数量确定开启电脑的数量，不能有闲置的开启的电脑，下班时应及时关闭电脑，及机房所有的插排开关，不能使电脑开着过夜。

　　3、员工离开或下班时应做到随手关灯，人走灯灭。特别是最后离开公司的员工应仔细巡查，关闭办公场所总开关和室外的电灯开关。白天室内光线够用时，尽可能不开灯而使用天然采光。第四条：打印机使用规定

　　1、打印时须本着节约原则，非重要文件应考虑使用二手纸打印或双面打印。

　　2、打印完毕务必按“OFF”键，使打印机进入待机状态。

　　3、除个人证件、毕业证、身份证、学历证等个人资料需要打印外，禁止打印其他私人资料。严禁因私大量打印文件、小说、书籍等非工作性文件。

　　第五条：空调使用规定

　　1、空调作为办公设施，仅于办公期间使用，不允许在非办公时间使用空调，办公人员离开或房间无人的情况下应关闭空调，严禁室内无人空调机照常开机。

　　2、下班后，最后一个离开的员工，应自觉关闭空调，以杜绝浪费。

　　3、使用空调，应注意节约，夏天在28℃以上方可开启空调制冷，制冷温度设置不应低于25℃；冬天在12℃以下方可开启空调制热，制热温度设置不应高于30℃。

　　4、使用空调期间，要将办公室的门窗关闭，以确保空调的`使用效果。

　　5、落实空调使用管理责任制，行政部指定工作人员负责管理。

　　6、不得随意打开空调机壳或拆卸机件，要注意对空调的合理使用和维护，有异常应速报知行政部，由行政部联系专业人员进行修理。

　　第六条：卫生清洁管理规定

　　1、公司员工都有维护卫生环境的权利和义务。

　　2、公司卫生管理实行日常清洁与定期保洁、公共区域由专人负责、个人办公区域由员工负责相结合的原则。每周周一至周日，所有员工轮流值日，清扫公共办公区域，个人办公区域文件整理，垃圾清扫等由自己负责。

　　3、公司规定每周五进行大扫除，个人清理自己的办公桌面，公共区域由全体员工具体负责。

　　第七条：环境及卫生标准

　　1、窗明洁净，墙面清洁；

　　2、角落无积尘、蛛网；

　　3、灯具、电器、用具清洁；

　　4、办公桌整洁有序，不允许杂乱的摆放资料，文具等；

　　5、各部门的文档必须存放在各部门的指定位置，不允许堆放在桌面或办公桌的桌底。

　　6、室内无杂物；

　　7、地面无痰迹、纸屑、烟头；

　　8、个人仪表整洁、干净。

　　第八条：员工环境卫生规范

　　1、尊重保洁员的辛勤劳动，不得有侮辱之行为、言论；

　　2、有责任和义务保持个人办公区域的清洁卫生；

　　3、不随地吐痰；

　　4、不在办公室区域内吸烟；

　　5、各部门的办公区域内，对外的窗户在下班后或在下雨时，必须保持关闭。各部门应指定专门人员负责；如发现没有按要求做的部门，将对负责人协助清洁工打扫卫生一周的处罚；

　　6、不能私自移动，挪用办公室区域内的设施设备

　　第九条：其它规定

　　1、行政部需安排专人进行日常检查和维护。

　　2、员工发现水、电、暖设施出现故障，应迅速与行政部联系，不得私自修理。

　　3、员工需提高节流开源的意识，互相监督，对浪费现象加以制止；并集思广益，积极对公司水、电、暖的管理提出合理的建设性意见。公司将会根据情况对提供建议的员工给予奖励。

　　4、上班期间不得无故串岗、不得在走廊、前台等区域大声聊天、喧哗、嬉闹。不得做与工作无关的事情；

　　5、严禁上班时间玩电脑游戏、看视频等，或浏览无关网站占用公司资源

　　6、员工上班时间应着装整洁大方，不得穿异装异服。

　　第十条：附则

　　本制度由行政部负责解释与修订，自总经理签发之日起生效实施。

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