【摘 要】文章介绍了BOT的概念、特点，以及BOT方式在污水处理厂建设中的应用管理。
【关键词】BOT；污水处理；管理
随着国民经济尤其是可持续经济的发展，建设污水处理设施解决污染问题，与人民群众的生活越来越密切，越来越成为老百姓乃至整个社会关注的热点、焦点问题，也是加快区域城市化进程、建设生态城市与和谐社会的必然要求。青岛市崂山区政府为改善沿海一线地带的生态环境，建设环保城区，保护蓝色的海洋，决定开工建设石老人污水处理厂。同时为了克服污水处理厂项目投入资金数额大、回收周期长、对财政压力大的问题，提出了用经营城市的理念，通过招商引资引进项目建设资金与先进技术的思路。通过全过程参与项目的筹建工作，形成了较成熟的项目管理经验。
一、确定污水处理厂投融资模式
传统的城市基础设施建设资金主要来源于政府的财政资金，由于需投入资金数额大，往往会造成一定时期内资金短缺，造成城市建设长期处于弥补欠账、满足需要的状态。城市基础设施建设资金的不足，成为制约城市建设发展的瓶颈，直接制约着经济社会的持续、健康、稳定发展。
经营城市是促进城市发展的先进理念，是借鉴经营企业的理念和手段，对城市的各种资源进行整合、优化，以各种有效的手段发现和挖掘城市资源的潜力，实现资源的最大增值。通过经营城市，可以打破单一政府投资的模式，使城建投资由主要依靠政府转向依靠社会，由主要源于财政转向主要源于市场，解决了城市建设资金缺乏的困难，有利于形成全社会参与建设家园的局面，推动了城市建设的良性循环与发展。
石老人污水处理厂项目确定后，区政府即提出了采用“政府指导、社会参与、市场运作”的城市建设投融资模式进行市场化运作、积极利用外资进行投资建设的思路。2001年底至2002年4月，筹建办与多家项目投资单位进行了接触洽谈，各投资单位也提出了投资建设方案（包括BOT、BT方案）。为深入实践经营城市理论，促进城市建设发展，积极探索城市基础设施投融资体制改革的方法和措施，决定采用BOT投融资方式进行石老人污水处理厂的建设。
BOT是英文建设－运营－移交的缩写（build-oper?鄄ate-transfer），所谓BOT投融资方式是指政府通过协议将基础设施的建设、经营和管理权让渡给项目的投资者和经营者，协议期限届满，投资者和经营者无偿将该设施移交给政府的投融资方式。在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。
二、污水处理厂项目的前期工作
（一）确定石老人污水处理厂的规模。筹建办于2001年10月在前期调查论证的基础上，委托有关单位对石老人污水处理厂项目进行了工程可行性研究，并于2001年11月邀请有关专家对石老人污水处理厂的可行性研究报告进行论证，初步确定该项目规模为5万吨/日，占地5.5公顷,其中一期工程为2万吨/日，占地3.5公顷,投资约5800万元。
（二）完成石老人污水处理厂的选址工作。2002年3月，完成了排海口的海洋条件优化论证工作，初步选定污水处理厂的建设位置。4月底,青岛市规划局复函，初步同意在石老人东侧、规划小渔船避风港池北建设。
（三）完成环境影响评价工作。2002年9月10日和9月25日，分别组织专家对中科院海洋研究所编制的《石老人污水处理厂项目环境评价大纲》及《环境影响报告书》进行了评审，并根据与会专家提出的宝贵意见进行了完善和补充。10月，《环境影响报告书》报环保部门批复。
（四）完成规划用地调整与定点工作。委托测绘单位对污水处理厂地形图进行测绘，并对处理厂二期用地提出合理化建议，上报规划局。2002年10月，青岛市规划局批复了《建设项目选址意见书》，同意该项目的选址，并批复了主要规划设计条件。
（五）完成项目用地的征地及地面附着物拆迁工作。筹建办积极准备工程开工建设条件，于2002年10月上报区政府关于办理工程用地的请示，并与区国土局及石老人街道办事处、南海村委等有关部门积极进行协调，办理用地手续。筹建办与石老人街道办事处土管所、南海村委的有关人员一同到现场，对项目范围内的房屋、庄稼、菜园、果园等附着物逐一进行测量并、记录、评估，协助完成用地范围内地面附着物征迁工作。
三、与投资方投资洽谈及合同签定工作
历经一年的投资洽谈，2002年12月10日，区政府与投资方海森林环保有限公司（以下简称投资方）签订了石老人污水处理厂特许建设、经营合同，明确了该项目投资建设单位。项目总投资约6000万元人民币，其中可利用外资约700万美元。即由投资方自行筹资、投资、建设、运营石老人污水处理厂，政府在特许经营期内向项目公司支付处理水费。特许经营期届满，项目公司无偿将污水处理厂移交给政府部门。
四、项目建设与投入运行
根据签定的合同，投资方委托相关单位对项目进行设计、评审、招标，确定设计单位、施工单位、监理单位，并按规定办理施工报建等手续，使项目进入正常的建设程序。项目土建及设备安装完工后，由投资方组织，政府环保、质量等相关部门参加，并邀请了数位专家参加了验收，对项目质量进行了科学、客观、公正的评定，目前项目运转良好。
五、保证石老人污水处理厂项目进度的管理措施
（一）成立石老人污水处理厂筹建办公室。2002年8月经行政办公会议决定，成立石老人污水处理厂项目筹建领导小组，领导小组下设办公室（以下简称筹建办），并从不同部门抽调了四名有项目管理经验与投资经验的工作人员专项负责该项目的前期筹备工作，直接向分管区长汇报项目进展情况。
（二）制定工作任务，及时汇报工作情况。该项目的筹建工作时间紧、任务重，为圆满完成该项工作，筹建办根据项目投资计划、项目建设的规律，与投资方协商，制定了科学、详尽、切实可行的的施工组织设计与施工进度计划，建立了例会制度，每周五由分管领导召集工作人员对本周工作进行总结，并制定下周工作计划。
（三）问题一经发现立即寻求有效的解决方法。每月由分管副区长召集的工作调度上，及时汇报污水处理厂项目工作进程及存在的问题，做到尽快解决问题，保证项目建设进程。比如在办理规划定点手续的过程中，发现该项目原预留地偏小。为落实规划用地问题，筹建办在区领导的协调下积极联系土地局及相关工作人员到石老人现场勘察，并积极与市规划局联系沟通，及时研究规划用地解决方案。
（四）学习借鉴其它BOT项目经验，研究比较BOT合作方案。由于该污水处理厂是崂山区建立以来第一个应用外部资金进行建设的项目，几乎没有可借鉴的经验，而筹建污水处理厂的工作专业性又很强，这些原因都大大增加了此项工作的难度。在区领导的带领下，我们筹建办先后到深圳市、珠海市地有关部门，学习他们在以BOT方式筹建污水处理厂过程中的经验，为更好地完成筹建工作打下了良好的基础。另外，针对不同的项目投资额、采用不同的设备制定了不同的方案进行测算比较，从而选出最优的合作方案。
六、贯彻经营城市理念，实现招商引资新突破
以BOT方式建设石老人污水处理厂是崂山区建立以来第一个应用外部资金进行城市基础设施建设的项目，是把经营意识运用到城市基础设施建设中的一次实践，对于加快城市现代化建设，促进城市可持续发展，具有重要现实意义。
（一）有利于缓解政府在城市建设资金上的压力。区政府可以在25年的特许经营期内逐步投入现有资金，而无需在项目建设初期投入大量资金，极大地缓解了财政资金不足的压力。
（二）吸引外资，实现招商引资新突破。通过BOT方式吸收外来资本，进一步拓宽了招商引资的渠道，充分利用外资发展我区的经济。
（三）有利于提高城市建设的效率。投资方全程参于城市基础设施项目的建设、运营，建设的质量将直接影响运营的收益。因此比较以往投资方只建设不运营的方式，该方式极大地提高了项目的建设质量及建设进度。另外，政府将城市基础设施建设和管理推向市场，无需再组织专业人员直接对项目进行管理，引进了国外的先进技术和管理方法。
（四）有利于推动政府职能积极转变。在经营城市的过程中，政府从过去垄断而又无力做到、或者不该做的一些投资和经营领域中退出来，专门从事城市的发展、规划和城市资产的监督管理，促进了政企分离，有效地推动了政府职能的转变。
经营城市作为当前城市建设的重要手段和发展方向，是我们必须研究和深入探讨的重点课题。石老人污水处理厂项目是在城市基础设施建设领域对经营城市理念的一次积极的尝试，有着不可估量的社会效益和经济效益，是造福当代，利在百年的大事。以BOT方式建设石老人污水处理厂项目，有力地探索了经营城市和城市建设方面的新方法、新路子。
【参考文献】
[1]中华人民共和国建设部.市政公用事业特许经营管理办法[S].2004.
[2]孙潮，沈伟．BOT投资方式在我国的适用冲突及其法律分析[J]．中国法学，1997，（1）．
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