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作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的规定,本人在 20XX 年度认真履行职责,发挥独立董事作用,维护全体股东特别是中小股东的合法权益,现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
赵久苏,男,1954 年出生,博士。曾任美国高特兄弟律师事务所律师、英国高伟绅律师事务所合伙人、美国众达律师事务所上海代表处合伙人。现任美国McDermott Will & Emery 律师事务所合伙人、上海元达律师事务所(MWE在华战略合作伙伴)高级法律顾问。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。20XX年度,本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议。
(二)独立董事会议、培训与座谈情况等。本人参加了 20XX 年 1 月公司召开的独立董事工作会议,认真听取公司高管层汇报的 20XX 年度公司经营管理情况和财务分析报告,听取会计师事务所关于本行 20XX 年度的审计工作进度,了解外部审计过程中发现的问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)出席董事会会议并发表意见。20XX 年度,本人积极出席公司董事会会议,会前认真研究各项议案,会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外担保及资金占用、募集资金的使用情况、高管人员提名及薪酬、公司业绩、利润分配、聘任会计师事务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案,客观独立地发表自己的意见与建议,并对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
在董事会会议上,本人重点关注并建议:一是从 20XX 年的预算来看,各方面的经营和风险压力明显增加,经营层提出的预算目标非常积极,体现了自我加压,但也要保留在外部经营环境发生变化的情况下对指标调整的可能性,同时对部分指标也要保留一定的弹性。二是受经营环境影响,风险管控压力增大,公司要保持一贯审慎的态度,运用前瞻性的思维,确保风险控制的底线;三是随着公司浦银国际开业、境外分支机构的设立,为国际业务带来很大的机会,要紧抓机遇、加快发展;四是收购上海信托后是公司走向金融控股集团的重要举措,要进行深度整合,充分利用信托业务的布局和战略契机,树立品牌形象,开拓新的利润渠道。
(二)参加董事会相关专门委员会工作。20XX 年度,本人积极参与董事会专门委员会的讨论与决策,亲自出席了所在委员会召开的全部会议:一是主持召开了 1次薪酬与考核委员会会议,本人带领委员会成员认真履行委员会职责,审议了高级管理人员的年度薪酬,组织开展了董事和高级管理人员的履职评价工作,听取公司薪酬分配执行情况;二是作为风险管理与关联交易控制委员会委员,审议了 20XX 年业务经营风险偏好策略,信贷资产核销以及不良资产转让立项及实施方案,关联交易情况、流动性风险管理办法等多项议案;三是作为审计委员会委员,先后审议了公司定期报告、利润分配、续聘会计师事务所、募集资金的使用情况、财务制度的修订等议案,听取内部控制评价报告,与外审沟通公司审计情况;四是作为公司董事会资本与经营管理委员会成员,本人重点关注了公司年度资产负债管理政策、发行减记型合格二级资本工具和金融债、转让富邦华一银行股权,以及收购上海信托等重大事项。
(三)客观公正地发表独立意见。20XX 年,根据有关监管规章和本行章程等有关规定,本人对在公司董事会审议的若干重大事项出具了共 10项独立意见:
一是按照常规,出具了《关于公司对外担保情况的独立意见》和《关于公司利润分配的独立意见》;二是在董事提名和高管聘任方面,出具了《关于董事会聘任副行长的独立意见》、《关于董事会聘任董事会秘书的独立意见》、《关于董事会聘任财务总监的独立意见》,以及《关于提名公司董事的独立意见》;三是公司重大收购事项方面,出具了《关于公司发行股份购买资产暨关联交易的事前认可函》、《关于公司发行股份购买资产暨关联交易相关事项之独立意见》;四是根据有关规定,出具了《关于公司关联交易的独立意见》、《关于公司会计政策变更的独立意见》。
(四)相关的决策、执行以及披露情况。20XX 年,本人恪尽职守、勤勉履职,提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后,均得到了及时、准确、充分的披露,并通过向高级管理层下发决议通知书、管理层反馈等形式,监督决议的贯彻落实和执行。
四、总体评价和建议
20XX 年度,在担任公司独立董事期间,本人能够勤勉尽责地独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响,不存在影响独立性的情况。20XX 年,本人将在任期内继续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责,加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作,以良好的职业道德和突出的专业素养,积极推动和完善公司法人治理。
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