开展“三套利”治理工作报告

2022-05-19 报告

  为进一步防控金融风险,加强合规管理,稳健规范发展,以下是小编为您带来的开展“三套利”治理工作报告,感谢您的阅读!

  开展“三套利”治理工作报告一:

  为规范经营行为,有效防控风险,不断提高服务实体经济质效,邮储银行泰安市分行扎实开展了“监管套利、空转套利、关联套利”(以下简称“三套利”)专项治理工作。

  邮储银行泰安市分行高度重视此次专项治理工作。为确保工作有序开展,切实取得实效,成立了以行长为组长,副行长为副组长,相关部门负责人为成员的领导小组。领导小组下设办公室,办公室设在市行计划财务部,由计划财务部负责人任办公室主任。

  制定下发了《关于开展“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》(泰安邮银〔2017〕243号),要求各县市支行比照市分行模式成立“三套利”专项治理工作领导小组及办公室,负责本级及所辖机构专项治理工作的组织领导和具体实施;细化各业务条线检查内容,明确机构自查、上级机构抽查、整改问责和报告报送等各项工作开展具体时限和工作要求,并落实各部门联系人。

  多措并举,扎实推进,采用“本级自查、上级抽查、建立台账、限时整改”等措施,确保工作落到实处。专项整治通知下发后,辖内各级机构对照“三套利”专项治理工作要点,认真开展自查,全面覆盖各机构、各业务条线,建立“三套利”问题台账,立查立改、限时整改,严肃问责、惩防结合。四是现场抽查,确保实效。在自查基础上,结合非现场数据分析,对辖属机构采取员工座谈、查看现场、调阅资料、查阅录像等方式进行抽查,抽查机构数量达到50%,业务量超过自查金额的.30%,确保将此次检查要点查深查透,不走过场。

  通过自查和抽查,未发现“三套利”专项治理工作要点和分工明细表所列问题,各业务条线、各支行均能遵守各项规章制度,按操作规程进行操作,符合合规经营的要求。

  据悉,下一步,邮储银行泰安市分行将以此次“三套利”专项治理工作为契机,严格落实监管部门要求,严格防范“三套利”问题;进一步建立、健全严格的内部管理控制制度,规范经营行为,有效防控风险,不断提高风险管理水平。

  开展“三套利”治理工作报告二:

  根据中原银行总行及河南银监局关于开展银行业“违法、违规、违章”、“监管套利、空转套利、关联套利”、“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理和集中开展银行业市场乱象整治工作要求,中原银行鹤壁分行高度重视,制定详细活动实施方案,及时召开会议贯彻落实,认真部署安排。

  中原银行鹤壁分行及时组织召开行长办公会,对此项工作进行安排部署,明确牵头部门、牵头人、联系人,同时鹤壁分行行长谷振宇亲自督导此项工作的开展和推动。

  为了保证各项实施方案落实到位,5月4日,鹤壁分行组织召开专题会议,安排部署“三违反”“三套利“四不当”和市场乱象整治专项活动,鹤壁分行行领导班子成员、各支行行长、分行各部门负责人及分行合规审计部全体人员共计50余人参加会议。

  会上,副行长常青宣讲了三项实施方案,并要求各单位认真自查、切实整改,避免疏漏。副行长李晖着重强调此次活动一定要“注重实效、检查留痕、不走过场”。

  最后,鹤壁分行行长谷振宇又针对方案中的重点业务进行了解读,要求各单位负责人高度重视,认清形势,认真解读,切实自查,在合规中求发展,严格“一把手”负责制,确保分行自查工作组织到位、执行到位、落实到位,确保本次专项治理和集中整治工作圆满完成,保证中原银行鹤壁分行各项业务稳健持续健康发展。

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