在当下这个社会中，报告的使用频率呈上升趋势，不同的报告内容同样也是不同的。那么什么样的报告才是有效的呢？以下是小编为大家收集的证券公司实习报告，欢迎阅读与收藏。
证券公司实习报告1
一、实习公司介绍
宏源证券股份有限公司为中国首家上市证券公司(000562股票代码)，经中国证监会批准设立的全国性、综合类证券公司，全国首批保荐机构，经中国证券业协会的评审，成为创新试点类证券公司。公司拥有一支从业经验丰富、教育背景良好的高素质专业研究团队，可根据您的需要为您提供个性化高水准专业服务。
20xx年1月26日，申万宏源集团股份有限公司在深交所正式挂牌上市，宏源证券股份有限公司股票终止上市。随着申万宏源集团股份有限公司与申万宏源证券有限公司当日正式开业，中国证券行业迄今为止规模最大的市场化并购案顺利完成。
申万宏源上市首日开盘参考价确定为14.88元/股，且股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。截至收盘，申万宏源每股报收19.65元，全日上涨32.06%，成交金额达到237.56亿元。
随着上市当日股价大幅上涨，目前申万宏源总市值已高达2919亿元，成为深交所市值最大的上市公司，并在券商板块中总市值仅次于行业龙头中信证券。本次上市主体为申万宏源集团股份有限公司，注册于新疆，为投资控股公司，主营业务为金融投资、股权投资。下设申万宏源证券有限公司，注册于上海，从事证券业务。这形成‘投资控股公司+证券子公司的母子公司结构，充分发挥上海和新疆两地的资源优势，并在上市公司层面定位综合金融，为公司未来的战略发展铺垫。海通证券非银金融行业首席分析师丁文韬表示。
从券商行业来看，申万宏源合并是继方正证券合并民族证券、国泰君安收购上海证券之后，发生的一次大型券商并购，本次重组涉及总资产千亿元，是目前为止中国证券市场最大的并购案例
公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。
二、实习内容
学习证券柜台业务综合接触，学习《经纪业务规程》;证券账户开户，学习证券从业资格所涉及的基本教材;客户交易结算资金，三方存管业务;开放式基金及账户管理业务。
(一)了解证券公司概况和基础知识
在实习期间，我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍，再加上在工作单位的耳听目染，我的知识面有所延伸，算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融学等学科的理论知识的拓展和实践吧。此外，在老师们的理财团队及咨询业务的带领和熏陶下，我对股市开始有了进一步的认识。我知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格，在全球经济危机的背景下，这一点更加明显。这也就是常说的基本面。另外，从日线图，K线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那么精通的地步，因为老师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。
(二)具体实习内容
1.主要就是负责客户的维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2.我每天早晨9:00上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的`职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
3.每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。
4.一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。
5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。
③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。
三、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
(一)工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。
(二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率(正常是千分之三)。
(三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。
(四)银证转帐和银证通
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近两年出现了银证转帐、银证通等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开始证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。
但是，银证转账毕竞还存在个转字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品银证通业务的出现，该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户及时买卖股票，极大地方便了上班一族及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。
所谓"银证通"是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行(如：工商、农行、建行、中行等)各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委托系统(如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行)，或通过证券商的委托系统(电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等)进行证券买卖的一种新型金融服务业务。
总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区别：
1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。
2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。
3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。
(五)证监会叫停银证通
银证通业务涉嫌违背《证券法》及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而银证通业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停银证通，原则是不再开展新业务，规范已有业务。
四.实习总结
在宏源证券营业部实习的里，了解了宏源证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力.
虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。
最后，我想谈谈实习的人生感悟。第一，职场礼仪很重要。注重礼貌、礼节、仪表和交流方式可以让人变得更自信，更能博得大家的喜爱。第二，培养务实、高效、一丝不苟的工作精神。实习期间，我以正式上班的态度要求自己，争取工作过程中的零失误率，果断高效地完成每天的工作，并主动向老师们请教，帮助他们减轻工作负担。第三，有激情，一切有可能。热忱地投入工作，积极地人际交往，人生总会有许多契机。
随着网络时代的到来，开通网上咨询业务，既细化了服务市场，又省去了一部分顾客到营业部现场咨询的麻烦;完善证券公司与银行转帐对接，减少转帐手续;组织员工学习顾客价值理论等等这个是不错的选择，希望能够更重视网络。
证券公司实习报告2
在实习的工作中，我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要的鉴定：
1.开户与转户的流程
第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。
第二：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。
第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。证券公司实习报告鉴定证券公司实习报告鉴定。
2.客户开发的方式
第一种就是电话营销
第二种就是银行驻点
第三种方式就是客户转介绍
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。
在实习过程中，我还掌握了以下几个要点：
第一是真诚：你可以伪装你的面孔你的心，但绝不可以忽略真诚的力量。
第二是沟通：想在短暂的实习时间内，尽可能多的学一些东西，这就需要跟领导和同事有很好的沟通。
第三是激情与耐心：激情与耐心，就像火与冰，看似两种完全不同的东西，却能碰撞出最美丽的火花。
实习期间，能够严格遵守并执行公司的各项规章制度，能够积极主动的配合其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。认真学习业务知识，在很短的'时间内就掌握了工作的要点和技巧，并将其合理的运用到工作中去。积极主动的向老员工学习，弥补自己的不足。工作积极主动，学习认真，尊敬他人，待人诚恳，能够做到服从指挥，团结同事，不怕苦，不怕累。证券公司实习报告鉴定各类报告。
这次的实践的确给予了我很多。今后，我将继续保持认真负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己。
证券公司实习报告3
国泰君安在中国的证券公司中排名前三，工商银行上海的IPO四个承销商中就有国泰君安，其它三个分别是中国国际金融公司、中信证券和申银万国。这次的招聘活动中有一个职位叫前台销售人员，全国要招1000人，感觉希望很大，所以就投了。也许职位并不好，就像银行柜员一样，在证券公司的营业部给客户提供金融产品的介绍和咨询服务，但其它的职位都要求研究生以上学历，我也只能投这一个。就当是找一个垫底的吧。
一天早上7点左右，我收到国泰君安的短信，让我下午去友谊宾馆的会客厅参加面试。进了会客厅，已经看到十几个人到了，找个位子坐下来，就开始和周围的人聊。其中有一个是北大的环境学硕士，应聘的职位竟然和我一样。还有一个清华的法学女硕士，应聘的是和法律相关的职位。还有一个是清华的物理学硕士，虽然他没有什么商科背景，但我还是很看好他。因为金融机构喜欢招有理工科背景的人，他们认为这些人接受过严谨的思维训练，分析资本市场会更加科学、严谨，这就是为什么华尔街金融机构喜欢招火箭科学家
我们那一组有五个人，三男二女。其中有一个人学习成绩特别好，是北京大学化学系的本科生，在一百多人里排名十几位，GDP达到3.6以上。他成绩虽然不错，但性格稍微有点内向，属于上自习被较多，但参加活动比较少的那种好学生。唉!我要是有着成绩就申请投行咨询了。
由于我平时注意浏览财经信息，所以对那两个面试官的'提问应付自如。在被问及为什么选国泰君安时，我通过工行在上交所的上市把它吹捧了一顿。那个女面试官，说有一个保本型基金，让我推销出去，我打算怎么办。我说，首先我要向基金的研发人员咨询该基金的特点，它的目标客户，然后通过在各大城市举行基金普及讲座吸引潜在客户的，对于潜在客户的教育非常重要......
感觉自己是五个人里面表现最好的，如果是五选一的话，也应该有我。更何况面试的时候，有很多人都没有来，所以比较有戏。果然不出我所料，在晚上11点左右，我收到国泰君安的短信，让我明天早上10点参加在北大三教的笔试。
北大三教比较破旧，似乎专门为学生上自习，或考试准备的。上一次来三教还是大二上学期，考托业，由于当时连四级都没有考，所以准备的并不充分，只考了810分。托业的满分是990分，对于外校的学生这个成绩也许能说得过去，但对于外经贸的学生，这根本拿不出手。那次报名我们学校考得最高的是970分，和她比，我只是小罗罗。
这次参加笔试的有160人左右，其中有四分之一来自北大和清华，另外四分之一来自人大，其余的有中财、南开、政法和外经贸组成。虽然职位是前台销售人员，但试卷难度很大，前几道题都是考数字和逻辑的。我的数学一向不好，自从高考过后，也没有进行过类似的训练，所以只能把重点压在汉译英、简答和案例讨论上。
其中下的功夫最大的是案例讨论，案例有三段话组成，分别讨论三个话题。第一个是高盛集团研发部主管吉姆·奥尼尔发表的关于“金砖四国”(BRIC，Brazil,Russia,India,China)的研究报告，第二个是渣打银行最近的投资情况，第三个是人民币汇率最近的走势。在这个案例分析中，我引经据典，数据和言论都有这明确的出处。就连渣打银行中国区总裁曾璟旋的哥哥是曾荫权这样的八卦消息都写了出来。我相信这些内容足以弥补我数学和逻辑题的不足。
回到宿舍就等最后一轮的面试通知，结果到了晚上12点，都没有消息。看来我是被拒了，毕竟在数学上无法和清华北大的人比。就在我入睡以后，同寝室的一个考研的把我叫起来，说国泰君安让你去面试了。由于他要复习，所以睡得比较晚，我打开手机一看，果然是这样。看一下时间，已经一点多了。
第三轮面试是在天鸿科园大酒店，距离国泰君安知春路营业部很近。我是一点半那场的，所以就在三楼的大厅里等。同来的还有很多南开的同学，他们一行将近十人了，而外经贸的只有我一个，孤军奋战，不免感到孤单。在这个酒店面试的不仅有前台销售人员的应聘者，也有研发，法律，IT，区域经理等面向研究生开放的职位。
在下午1:40左右，我和其他两位同学被一位小姐带到一个房间门口，我是第一个，他们俩在房间外等待。进去房间后，有一个长桌子，桌子对面有三个人。中间那个估计是一个总裁级人物，40多岁，给人一种很可靠的感觉。在他的右边有一个男的，30岁左右，张得比较帅，估计是营销部门的一个经理吧。还有那位带我进去的小姐，长得很漂亮，坐在左边记录。
面试管简单地问了我的经历，对前台销售人员岗位的认识，为什么应聘这个职位，自己有哪些特长，以及买基金和买保险的区别......在回答完这些问题后，老总旁边的那位男性问我有没有谈过恋爱?他告诉我这个问题我可以选择不回答。但我是一个求职者，没有选择的权利，为了表示我的真诚，我如实地告诉了他们那段悲惨的感情经历。最后，老总问我为什么不去上海，我说，自己已经在北京学习生活了四年，对于这个城市也相对比较熟悉，如果在这个城市从事金融产品的销售更有优势，也能为公司创造更多的价值。我的回答被旁边那位经理反驳了。他说得没错，虽然我在这呆了四年，但范围仅仅是局限在校园里，对于人际关系和社会经验并没有太多的积累。而且上海是中国的金融中心，又是公司总部所在地，去那里，会更有前途。
但最后我还是坚持留在了北京，因为对这里熟悉，因为同学也大多选择留在这里，因为在这是中国的政治中心。目前在中国政治的地位要比经济更重要。前台销售人员在全国范围内招1000人，但国泰君安的业务网点主要集中在上海和广州这些沿海城市，在北京只有4个营业部，而且地理位置相对偏僻，不在建国门和金融街上。估计北京要的人不会很多吧，顶多100多人，如果这次被国泰君安鄙视，也能怪我没有选择上海了。
证券公司实习报告4
xx年7月14日至xx年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。
一、公司介绍
××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司，是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。
xx年4月30日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。
公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津，面向全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。
二、证券交易流程
投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。
（一）开立证券帐户
不论机构或个人，在x圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位）。
2、开立证券帐户的地点
①各大证券公司营业部及营业网点
②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立x、xb股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料：
①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
②法定代表人授权委托书与法人代表证明书；
③法定代表人身份证明文件复印件；
④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏；
②交纳费用；
③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
（二）开立资金帐户
有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。
1、开立资金帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件；
机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。
2、营业部现场开户流程
①将xx证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核；
②柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户；身份证、证券帐户卡复印留底；
③获得某券商的证券客户号或资金帐号。
3、预约上门开户服务
大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务
（三）资金划转
可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折（卡）划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的'途径相同，对外服务时间为正常交易日9：00—1：30。
1、买卖过程中的资金变动
当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途（如转入银行帐户）需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：a股、基金、债券为t+1日（即t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款）；b股的资金清算为t+3。
（四）委托买卖
1、交易时间和委托时间
上海证券交易所和x圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9：1至9：2（集合竞价时间）；9：30至11：30（连续竞价时间）。下午（后市）：13：00至1：00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00—1：00。
2、委托方式
证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：
a。当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。
b。自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。
c。电话委托：通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：
d、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。
3、委托申报
委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：
a、证券的名称或证券交易代码；
b、买卖方向：即买进或卖出；
c、买进或卖出的数量；
d、买进或卖出的价格（债券回购价格指是每百元资金的年收益率）。
4、委托数量和委托价格的相关规定
证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：
（1）交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。
（2）最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。
委托价格的规定主要包括：
（1）币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。
（2）价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。
（3）涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。
5、委托的执行
证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。
6、委托的撤销与变更
在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。
（五）清算交割
1、交割制度
目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日（第二个交易日）进行交割。对b股股票，则实行t+3交割制度，即在委托买卖后（含委托日）的第四个交易日进行交割。
2、办理交割手续
为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证（如《成交交割通知单》等），以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。
（六）指定交易
上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。
由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。
（七）转托管
投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及x圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的x圳托管席位号。
（八）非交易过户
证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。x圳证券的非交易过户目前还需到x圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。
（九）分红配股
1、红股上市流程
（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）、除权除息日（通常为r+1）和红股上市流通日（通常为r+2）；
（2）从红股上市流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。
2、红利派发流程
xx证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。
x市红利派发流程：
（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）；
（2）r+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户；
（3）r+3日起，投资者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情况；
（4）特别说明：x市代理市值配售的x市上市股票（证券代码为003xxx）现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日（一般在r+日之后）到达投资者资金帐户。
x市红利派发流程：
（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）和现金红利发放日（一般在r+日之后）；
（2）现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日（一般在r+日之后）到达投资者资金帐户。
证券公司实习报告5
我所实习单位的是证券公司，这是我一次接触到这个行业，看到了很多、也学到了很多。
一、具体实习内容
在这里我是以见习客户经理的身份进入的。首先是先期培训，后是跟随老的客户经理进入实务学习。作为客户经理要掌握的知识很多，主要有：
证券交易流程
投资者入市操作一般涉及开立账户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。
（一）开立证券账户
不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券账户（股东代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券账户。
1、开立证券账户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其复印件；境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深、沪B股账户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料：
①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
②法定代表人授权委托书与法人代表证明书；
③法定代表人身份证明文件复印件；
④经办人的身份证及其复印件。
2、开立证券账户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》等一系列资料；
②交纳费用（现金证券公司一般都不收取的）；
③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领取股东代码卡。
（二）开立资金账户
有了证券账户您就可以申请开立资金账户了，资金账户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的账户。资金账户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签订《证券买卖代理协议》及相关协议。
1、开立资金账户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的`，提供本人身份证、证券账户及其复印件；
机构投资者也几乎同上开立证券账户。
2、营业部现场开户流程其实在开立证券账户的同时就可以把资金账户开出来了。
（三）资金划转
可以采用银证转账的方式将证券买卖资金从银行存折（卡）划拨到证券资金账户。同样您也可以采用银证转账的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额与存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转账的途径与证券交易的途径相同，对外服务时间为正常交易日9：00—15：30。
（四）委托买卖
1、交易时间和委托时间
上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合竞价时间）；9：30至11：30（连续竞价时间）。下午（后市）：13：00至15：00（连续竞价时间）。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9：00—15：00。
2、委托方式
证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：
A、当面柜台委托：需要投资者本人提供资金账户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。
B、自助终端委托：通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。
C、电话委托：通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询。
D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。
3、委托的执行
证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。
（五）清算交割
交割制度：目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在委托买卖的次日（第二个交易日）进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在委托买卖后（含委托日）的第四个交易日进行交割。
（六）指定交易
上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券账户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。
（七）转托管
投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。
（八）非交易过户
证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金账户、证券账户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。
（九）销资金户
若想销资金账户，须持本人身份证、资金账户、证券账户到营业部的柜台办理。如果曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件。销户时，营业部将收回资金账户和委托书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。
二、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，这有点难为了好多上班族，因为他们要办理业务必须请假来营业部。
2、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率。
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度；深交所实行转托管制度，转户当中关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。
4、银证转帐和第三方存管制度
银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。
第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。建立客户证券交易结算资金第三方存管制度，旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道，从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生，从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度，达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
三、经过实习，在此也想对广大股民朋友提一些建议：
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。
2、树立属于自己的投资观念与原则
作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。
巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。
总之，还要要做到止损、分散风险。我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。
证券公司实习报告6
一、实习公司介绍
xx证券股份有限公司为中国首家上市证券公司(000562股票代码)，经中国证监会批准设立的全国性、综合类证券公司，全国首批保荐机构，经中国证券业协会的评审，成为创新试点类证券公司。公司拥有一支从业经验丰富、教育背景良好的高素质专业研究团队，可根据您的需要为您提供个性化高水准专业服务。
20xx年1月26日，申万xx集团股份有限公司在深交所正式挂牌上市，xx证券股份有限公司股票终止上市。随着申万xx集团股份有限公司与申万xx证券有限公司当日正式开业，中国证券行业迄今为止规模最大的市场化并购案顺利完成。
申万xx上市首日开盘参考价确定为14.88元/股，且股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。截至收盘，申万xx每股报收19.65元，全日上涨32.06%，成交金额达到237.56亿元。
随着上市当日股价大幅上涨，目前申万xx总市值已高达2919亿元，成为深交所市值最大的上市公司，并在券商板块中总市值仅次于行业龙头中信证券。本次上市主体为申万xx集团股份有限公司，注册于新疆，为投资控股公司，主营业务为金融投资、股权投资。下设申万xx证券有限公司，注册于上海，从事证券业务。这形成‘投资控股公司+证券子公司的母子公司结构，充分发挥上海和新疆两地的资源优势，并在上市公司层面定位综合金融，为公司未来的战略发展铺垫。海通证券非银金融行业首席分析师丁文韬表示。
从券商行业来看，申万xx合并是继方正证券合并民族证券、国泰君安收购上海证券之后，发生的一次大型券商并购，本次重组涉及总资产千亿元，是目前为止中国证券市场最大的并购案例
公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。
二、实习内容
学习证券柜台业务综合接触，学习《经纪业务规程》;证券账户开户，学习证券从业资格所涉及的基本教材;客户交易结算资金，三方存管业务;开放式基金及账户管理业务。
(一)了解证券公司概况和基础知识
在实习期间，我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍，再加上在工作单位的耳听目染，我的知识面有所延伸，算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融学等学科的理论知识的拓展和实践吧。此外，在老师们的理财团队及咨询业务的带领和熏陶下，我对股市开始有了进一步的认识。我知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格，在全球经济危机的背景下，这一点更加明显。这也就是常说的基本面。另外，从日线图，K线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那么精通的地步，因为老师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。
(二)具体实习内容
1.主要就是负责客户的维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2.我每天早晨9:00上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
3.每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。
4.一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的`问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。
5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，xx卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、xx卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。
③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。
三、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
(一)工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。
(二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率(正常是千分之三)。
(三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。
(四)银证转帐和银证通
随着xx和证券公司合作为不断深入，最近两年出现了银证转帐、银证通等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开始证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在xx与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关xx办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。
但是，银证转账毕竞还存在个转字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品银证通业务的出现，该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可在xx完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在xx账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用xx的存款账户及时买卖股票，极大地方便了上班一族及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。
所谓"银证通"是指在xx与券商联网的基础上，投资者直接利用在xx(如：工商、农行、建行、中行等)各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过xx的委托系统(如：电话xx、xx柜台系统、xx网上交易系统、手机xx)，或通过证券商的委托系统(电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等)进行证券买卖的一种新型金融服务业务。
总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区别：
1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。
2、银证通在开通xx的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。
3、银证通在xx直接开户，而银证转帐开户是先到xx办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。
(五)证监会叫停银证通
银证通业务涉嫌违背《证券法》及有关规定。在中国xx和证券是分业经营的，而银证通业务使得xx成了准券商。6月证监会叫停银证通，原则是不再开展新业务，规范已有业务。
四.实习总结
在xx证券营业部实习的里，了解了xx证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力.
虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。
最后，我想谈谈实习的人生感悟。第一，职场礼仪很重要。注重礼貌、礼节、仪表和交流方式可以让人变得更自信，更能博得大家的喜爱。第二，培养务实、高效、一丝不苟的工作精神。实习期间，我以正式上班的态度要求自己，争取工作过程中的零失误率，果断高效地完成每天的工作，并主动向老师们请教，帮助他们减轻工作负担。第三，有激情，一切有可能。热忱地投入工作，积极地人际交往，人生总会有许多契机。
随着网络时代的到来，开通网上咨询业务，既细化了服务市场，又省去了一部分顾客到营业部现场咨询的麻烦;完善证券公司与xx转帐对接，减少转帐手续;组织员工学习顾客价值理论等等这个是不错的选择，希望能够更重视网络。
证券公司实习报告7
从5月5日开始到现在，不知不觉中在公司(东莞部)已经渡过有半个多月的日子了。在这段不算长的时间里，我最大的感受就是公司里轻松且认真的工作氛围，说来有些矛盾，公司里面工作环境比较令人心境放松，各位同事工作时又是那样认真。公司同事对于期货的专业态度，深厚的专业知识。令我十分敬佩。
在这短短的半个多月的时间里，在公司中我学到了许多东西。从一开始在学校书本里大概只道期货是这样一回事，到自己亲身投入当中学习才知道自己以前知道的基本不算什么。公司对我们新同事每天都有培训，我每天都在学习，我希望自己每天都在进步，我想自己要努力做好这份工作。
在不断学习中，每天都会发现自己不懂的地方，“学而知不足”果然是真理啊!知道是一回事，亲身实践又是一回事。公司里不但有期货专业的培训让我学习期货知识，还有做人道理、待人接物的礼仪，电话销售的技巧等等。丰富了我个人的知识和人生，我想如果我不在长城伟业工作的'话可能就错过了一个这样好的机会。
我认真做了几天的模拟盘，从中发现了许多问题。第一，心态不正，止损止赢不够严谨，发现大盘与我所做的方向相反的时候有些患得患失感觉。第二，不懂技术分析，对走势不明朗没有信心，不知做多还是做空。我想这是我下一个时期要解决的问题了。
证券公司实习报告8
序言：20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了xxxx的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东xxxx总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了xxxx的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。
一、公司简介
xxxx证券股份有限公司是由xx证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。
xxxx先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使xxxx经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。
高质量的研究开发工作始终是xxxx经营发展的.基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。
公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。xxxx重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，xxxx注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。
近年来xxxx顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。
二、具体实习内容
既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：
概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，xxxx作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。
首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。
其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。
证券公司实习报告9
20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业专科生的我，很荣幸地来到东莞证券经济有限责任公司的桥头证券服务部进行为期3个月的实习。通过3个月的实习，从对证券业的略知皮毛到认识颇深，其中学习到了很多东西，人也更加成熟了。
一、实习单位介绍
东莞市桥头镇东莞证券桥头服务部配有热自助委托机200台，采用新一代、大智慧、通达信双行情分析系统，集中交易平台，主要从事提供银证三方存管业务、销售理财产品等业务，满足上班族需要的预约开户、夜市委托、网上专家对话、电子邮件、咨询电话、金股短信、QQ股票群等一对一理财经理投资分析建议；场内每日股票广播、股市沙龙等。
二、实习目的
通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名会计专业的毕业生，证券市场与会计工作息息相关，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。
三、实习内容
（一）、证券行业的晨会
每天的工作从晨会开始。晨会中会讲解每日报纸上的国内外新闻，时常不经意的一条消息，也可能会对证券市场产生影响，这也许将改变我今后看报看电视的视角。而在客户服务部经理们对各板块进行技术分析时，成堆的证券专业术对我而言语简直不知所云，也只得尽力将那些专业术语记下来，回去上网查询。实习期间还参加了针对客户经理的培训，学的东西挺繁杂：图形、均线、时间之窗、各类指标、历史典故、易经八卦、为人处事、发家奋斗等，反正学的很开心的，也着实体会到身旁与我同岁的各位经理们生活之不易，工作压力之巨。
（二）、熟悉证券行业基本工作
由于是新员工，我被安排到柜台部学习如何给新证券客户开户。首先是开设沪深两市股东卡，之后办理资金帐户，接着去银行办理三方存管。当这些手续都办理好了就可以入市炒股了。开户流程看似简单，但各种不确定情况也层出不穷，需要柜台人员有很强的应变能力，并能够严格遵守各项业务规章。柜台部是一个服务部门，讲求的是为客户提供准确高效的服务，在我所在的这段时间里，行情算比较好，有点小牛的迹象。早上来开户的人比较的多，我忙碌于帮客户填表和复印资料中。
（三）、总结工作与参与培训
实习工作的安排相当紧凑，每天收市之后我们要回总部开会或者参与培训，每逢星期三晚上都得参与针对新员工与新股民的培训，而且公司要求我们半年之内要取得证券从业资格证，学习任务异常繁重。经过这几个月公司与东莞总部搞的活动和培训，让我学到好多关于证券这一方面的很多知识，使我从一窍不通变成客户问我什么我都对答如流的“专家”。实习效果非常好，不仅让我加强了专业知道，还拓宽了专业外视野。
（四）、向经验丰富的员工学习
每天收市后我都会去请教客服务部的华哥关于一些K线图的知识。跟他学习确实很有趣，他很愿意教授我们这些新人知识，一讲起股票来就相当的兴奋。据说他以前也是从我们这样的渠道营销中走过来的，最厉害的是他曾一天开过300多个户，让我们佩服得五体投地。
（五）、下派农村信用合作社驻点
工作了一个星期后，我被派到了农村信用合作社这个驻点帮客户开户，也迎来了新的挑战。到了银行驻点就可以开始有自己的客户群了，反正一有人来看股票，我们就会跟他聊聊股票的事情，要是还没开户的就顺其自然地成为我的客户了。日子一天天过去，我慢慢地积累了大量与客户打交道的经验，恰逢这段时间的股市行情偏暖，使我积累了一些客户。在这些日子里最主要的是学会了如何跟人很好的沟通和同事间的相处，特别是到银行驻点更需要跟银行的员工们打好交道，这样办起事来才方便得多，一有客户需要开户，她们也会给我们介绍。
四、实习中运用所学知识分析解决问题的情况
（一）、投资风险性的运用
在实习期间，我觉得运用到所学知识来解决实习中存在的问题，作为一名驻点银行的证券工作人员，面对前来咨询的都是股票市场的新手，我不能盲目地拉客人开户，老师在课堂上教导投资有风险，要做一个理性的投资者。同样，我在实习中，把我在课堂上所学到的知识，传输给来咨询的客人。
股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的高风险与高收益。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。
（二）、投资理念的运用
的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若鹜。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
五、实习的收获与体会
（一）、树立正确的属于自己的投资理念
投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的.股票波动。这样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴菲特自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。
（二）、适时止损与分散风险
我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
（三）、工作态度与知识积累
1、像证券这样的服务行业就是要有耐心，能忍耐，用友好的态度对待客户。随着社会的发展与进步，我国的服务行业这几年发展很快。以前被很多国有企业忽视的服务态度问题，也越来越被各行各业所重视，差异化经营实际上还是体现在自身的服务质量与服务态度上。有好的服务态度是证券行业的基础，客人满意了你的工作，才能为有佳业绩。
2、证券这些专业东西真的需要不断学习不断积累。时刻关心这世界经济发展，多看证券类书籍，掌握专业知识，吸取经验，除了专业内的知识，还应该扩充知识面，学习与证券行业相关知识，例如：财会知识。
总之，这次实习是一次令人难忘的经历，让我零距离的接触了证券公司，学到了很多书本上学不到的知识，获益良多，让我学会了怎样与人沟通，锻炼了我的口才，使我各方面的能力都有所提高，同时又认识了很多朋友。
六、对实习单位的建议
1、希望证券公司尽量构建团队文化，增强团队凝聚力；
2、部门与部门之间应该互相合作，互相帮助；
3、工资派发要准时，工作任务分配更加合理，部门分工应该更加明确。
后记
为期三个月的证券公司实习准备结束了，此时的我，心情十分激动。刚踏出校园时的我迷茫与无知，如今，满载而归。我十分感谢东莞证券桥头服务部，全因有东莞证券桥头服务部对我的悉心栽培，给我提供了这样好的实习环境和各种优越条件，让我学会了许多东西。在实习过程中，我除了收获了许多证券行业的知识，学会如何处理人际关系，学会了如何与客户沟通，提高了个人工作能力。还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，成为了好朋友，这也就让我学会了怎样在公司里与同事相处。
他们情同我的师兄、师姐，对我关怀备至，经常指导我的工作，还教会我许多做人的道理，在这里特别感谢李副总，珍姐，芳姐，光哥，认识你们是我人生的一笔宝贵的财富。
最后，感谢东莞理工学院城市学院所有教过我得老师，在大学期间对我们辛勤教导，为我们的专业知识打下坚实的基础，感谢邝老师在实习期间对我关心与指导。
证券公司实习报告10
在20xx年11月15号至12月25日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确确实实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。
一、实习目的或研究目的
通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。
这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。
二、实习单位
光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：
光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案;20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。 光大证劵价值理念：
公司成立十年来，秉承“提升客户价值 造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享” 的经营理念‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。
光大证劵公司业务：
公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全xx点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516。58亿元，市场占有率为2。52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。 光大证劵的竞争优势：
光大证资产管理业务优势：
（1）研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。
（2）优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。 光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。
（3）“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。
另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务优质;服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。
三、实习内容：
1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的.公示栏上。
3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，了解客户的需求。
4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。
5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。 四、实习总结或体会 在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。
（一）思想决定行动。
“ 做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力量，我感到非常的骄傲，同时也很珍惜这次工作机会。只要用心，相信自己能做出成绩。
（二）看通做透，学以致用。
有了爱岗敬业的工作态度，宣传公司产品时，我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。
开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
（三）团队合作，合理分工是提高工作效率的关键。
团队之间合作，进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱，看到了同事的坚强，我们重视的是一个团队的凝聚力，相信众人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。
（四）保持积极进取的工作态度。
在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。
一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。
证券公司实习报告11
尊敬的XX领导：
20xx年11月份，我有幸到xx证券公司，从而开始了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了xx证券xxxx营业部，在了解xx证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。
实习内容
我被安排在营销部工作，主要跟xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作；
首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。
接下来就是开始一天的基本工作
整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：
1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。
2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的'指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。
在我们实习的过程中，xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢xx和xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。
此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
建议
进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的教师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深入学习金融专业的知识。
特此报告
XX
XXXX年XX月XX日
证券公司实习报告12
前寄语:
20xx年春节过后，作为一名即将大学毕业的本科生，我立即投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告诉我们许多简单而深刻的道理；在客户服务部，谢总，庆姐（李经理），姜姐（经理），易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟悉，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描述。当然，十分荣幸能接近罗老师（罗昊，这里的首席分析师），并在最后的几天能和老师交流，学习，这种交流是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。
实习简要介绍：
实习地点：方正泰阳岳阳营业部
实习时间：20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作
记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，虽然我已经说明了我的来意只是简单实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查情况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：
“泰阳证券有限责任公司创建于 1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民************和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部 28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。 20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省************和证监部门领导下顺利完成重组，由我国著名的IT行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年 4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。 今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”
见面后，主管们简单问了情况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我居然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都毫不犹豫的给了我们。（题外音：压迫啊！剥削啊！）没想到最开始学会的竟然是如何使用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊—— 一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深刻诠释了这第一天的所有意义（话外音：一语道破天机的感觉）。
随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的过程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台服务（柜台服务）分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等——这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习），柜台咨询，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，如果是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人忙碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西——怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡……
其实在柜台的第二天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简单一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按顺序存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，（话外：寒自己一个。）给了我们半人高的资料慢慢装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作并不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的办法是把所有的好归类，然后很容易就能排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。
随后，我们的工作基本就进入了档案室阶段。估计他们发现我们清理东西快，加上这段时间正好赶上帐户清理核查（题外：苦笑，来得真是时候。），这里的工作能交给我们的也是全数转手。管理档案室的也是一个同龄人，每次交给我们工作的时候都要强调：“这也是工作的流程之一，辛苦你们啦。”我们不露一点声色的爽快接下，等待这一批弄完下一批的来袭。
在这里我可以简单的插述一下帐户清理了，我们在这里的两个多星期正好凑巧的赶上了这一最繁忙，最繁琐的工作，真可谓是磨练人啊。因为证监会要检查帐户管理的`三一制情况（三一制就是客户信息的证券交易所登记资料，柜台登记资料，以及档案中保存资料的三方面一致），这么多年来有很多客户资料变更，或者遗失，所以工作量极大。加之岳阳在泰阳所有城市分点中开户数排行第二，这就让工作量又明显增大。一个星期内，包括老总在内的所有员工都在加班，力图按质按量完成工作。参与到这一工作中，使我更加深刻的认识了泰阳职工的工作态度，以及整个公司上下对于规范帐户管理的认真态度。每天下午四点半后所有员工都会按安排搬出属于他们的那一摞资料开始清理（注：证券公司的工作时间是：上午八点半至十一点半，下午一点半到四点半，四点半以后的其实应该算加班了，但是这一个星期似乎没有算入加班），上至经理，下至临时工都是如此。每每这个时候，严总往往会到处走走看看情况，和工作时间的严肃严谨不同，此时员工常常会轻松的和他开玩笑，严总也幽默回应。清理帐户最忙的那几天不仅周六周日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司会安排员工包的士同路的几个一起回家，节约经费，也确保安全。任总没有安排我们休息日加班，不过似乎是错过了和大家相处的好机会般，在星期一的时候他们都为我们的缺席惋惜。我发觉公司内部上下的关系非常融洽，大约七八十个人像一个和谐的大家庭，工作时充满应有的严谨和负责，休闲时环绕着自然的轻松和欢乐。
我和同学在前台实习了一个星期，基本上对流程有所了解之后就被调到楼上的客户服务部，以便能更全面的了解证券公司的工作。首先，在客服部的谢总那里报道，谢总为人谦和，报道的时候就很亲切的问了我们的基本情况，随后把我们带到隔壁的一间办公室——客户服务咨询中心。让我们跟随李经理（其后称庆姐），易经理（易姐），和姜经理学习。让人十分兴奋的是，这个办公室分为两间，外面坐着我刚刚介绍的三位经验丰富的经理，里面就坐着我们每天早上成为大侠的首席分析师——罗昊(后称罗老师)。在这里有必要插述一下泰阳每天的晨会情况，八点半准时全体员工开晨会，主要内容就是罗老师的盘面分析，趋势预测以及其他一些需要交代的事情。记得第一天到泰阳开晨会的时候听罗老师跟我们分析大盘走势，关于平安融资增发，还有浦发银行的一些问题，让人感觉风度偏偏，用词专业，分析到位，语言也清晰易懂。当时我和同学就非常希望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的分析师，而且还是自学成才的，更加感觉有点神圣……此时，能如此接近这位人物，我们都兴奋不已。
到了楼上虽然说是主要看看客服方面的东西，但由于仍然处于帐户清理期间，而且已经到了攻坚的阶段——帐户缺失方面的核查，几万份的帐户分给各个小组，要一个一个资料袋核对，核查项目大约有七八个，最重要的就是开户表，帐户卡，身份证复印件，其他的如三方存管资料，担保书和公证书都要查实。另外，因为原来工作的疏漏，有一批留存的开户表上没有盖章，都必须一一盖上。每个小组采取核对的方式有所不同，有的是小组里每个成员负责一定数量大的资料，有的是小组成员组成流水线，盖章，查资料，登记分别负责，不过几乎所有小组的进度都比较快。我所在的小组由庆姐带领，采取的是流水线工作方式，和我一起的是一个年龄相当的一男一女，两人都是投资顾问。他们显然比较照顾我，平时工作进度很快，基本上两天的时间把绝大部分都核查完毕，只在最后的一个下午他们都有基金推销的任务，剩下的八盒资料留给了我一个人。大约两个小时我才把工作全部完成——有点慢。不得不感叹：人多力量大。庆姐是个非常仔细能干的人，在我们清理完后，她很麻利的复查了一遍，发现了好几个资料归档错误，这些也都在第三天全部更正弄妥。资料的补全也很快，所有的小组都在限定的时间里完成了任务。
此外我们接手的另一个任务就是把客户在电脑里分别归在几个经理的名下，操作非常简单，困难还是工作量大。密密麻麻的数字看的人眼花缭乱。也就是这个小任务，让我学会了数字键盘输入法，现在基本上可以较快的打入数字了。
最艰难的还算“三一制”。因为前期工作基本完成，剩下的就是把不对的帐户归纳一致。当时我们接手的时候只有两页纸，但就是简简单单的两张纸我和同学整整弄了两天。大部分客户都是修改身份证号的，原来的登记错误，或者是升了位——这样的客户一般需要我们来填写两张修改表，如果改名字就比较麻烦，要填四张。我和同学一个写一个查，虽然认真但仍然遇到许多瓶颈：有的帐户没有身份证复印件，要全部写在柜台修改上，有的人居然身份证和名字都换了。完成后我们都觉得有些头大……
除了清理帐户期间其他的任务，客服部主要还是接受客户的一些咨询，如股票分析，客户投诉，销户办理，坐席安排等。在这里遇到的两件事情让我印象比较深刻。一件是庆姐安排客户坐席，某天来了一个老客户，要求申请上面小房间的坐席（说明一下，在泰阳，要资金超过四十万的才算中户，散户坐在下面的大厅里看盘，中户可以坐在上面的小房间里每人拥有一台电脑自己操作，大户可以享有客房级服务），但是这个客户的资金——全家人的加起来——也只有二十多万，按规定是不可以申请的。庆姐跟那个客户谈了谈，就基本答应下来。我猜想应该是由于这个客户是泰阳的老客户，而且退休后就基本每天都来看股票，这样的优待也是人性化服务的一种体现。另外一件事是某天下午连续有两个客户都来泰阳销户，理由是公司网页屏蔽了上班时间上网炒股，泰阳的交易平台不能使用，但是湘财加强版可以。他们都要求销户转往湘财（注：湘财是岳阳另外一家证券公司，和泰阳有竞争）。我看着都觉得着急。因为这个原因似乎暗藏玄机，如果那个单位的每个人都因为这个原因来转户的话，对泰阳损失不小。不过三位经理询问了情况后，稍加挽留无果后，基本都给他们办理了销户手续。他们只是恳切的告知客户：“如果你们公司屏蔽不可能就屏蔽我们一家，可能再过几天湘财的也屏蔽了，转来转去非常麻烦。”仅仅一句话，让我感觉对客户服务，几位大姐都功力深厚，她们既不强加任何东西给客户，也不是无所作为，把这个服务的尺度拿捏得刚刚好。显然，她们对客户的告诫都非常有道理，当客户真正遇到这样的情况，又要转的时候，自然会回想到当初这边经理的告知，想必也是感受非凡。
在泰阳最后的几天，帐户清理基本完成，我们很荣幸的走进里面的办公室，听罗老师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗老师很健谈，平时在办公室里非常活泼，和我们谈话的时候让人老练实在。他从来不吹嘘，而是实际讲解一些问题。从和他的交流来看，便知此人做事逻辑清晰，有条有理。他首先询问了我们希望学到什么样的东西，然后结合实际跟我们讲解。还让我们回去整理好自己想要知道的东西，这样能更好的和他交流。每每回答我们提出的问题，也是层次分明，轻重有别。我还趁此机会跟他交流我的论文方向——公司债券。他表示我这个题目还是不错，可以好好写写，另外还告诉我长江电力是目前我国唯一一个比较规范的发行典型公司债券的企业。当天回来一查，不由得感叹罗老师这条信息太有用了。
罗老师虽然拥有多年的从业经验，仍然为人谦逊，跟我们说话就像朋友聊天一样。混了几天比较熟了，说话也放得开。我心里有一些问题自己感觉很低级，但在罗老师面前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为什么会这样下降——在看盘中间这是我一直不解的一个问题。他一步一步给我分析，市场承受能力，价值高估等等。他告诉我那天中石油开盘，它的定位价格是16.7元，但是在市场上，这只股票的价值被严重高估，他当天晨会讲解的时候就明确指出中石油如果超过开盘价超过四十，那么价值就已经严重高估，如果超过四十五那就要毫不犹豫的抛出。此时他把中关村的k线图给我们看，真是一个讽刺的参照。唏嘘不已的同时，忽然明白理性的投资多么重要，虽然中国股市存在着不少投机行为，但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里，如何作一只聪明的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和经验的积累。
和罗老师相处的几天中，有时候我还是觉得分析师就是有点神奇。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的前景，他特地拿中集集团，万科A作了说明。说，虽然这些股票现在不是特别吸引人，但是你看看他们从事的什么行业，都是国家政策倾向的方向，这样的股票才有投资价值。结果当天上午，中集直接涨停。
我很希望知道罗老师的股票分析思路，于是就和同学拿几只股票进行询问。结果惊讶的发现，只要我们能说出名字的，他就能立刻打出代码，开始讲解……当我为此惊叹不已时，罗老师只是淡淡的说：“做这一行的，就时这样，股民多问题就多，他们可能拿任何问题来问你，所以这是必须。”对于股票的分析思路和他平时的言谈一样，层次分明，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的基本面。而基本面的分析当然最重要的就是价时量，月线，周线（罗老师特别强调的）的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在罗老师这样清晰的指点下，我感觉自己对于个股的分析也似乎渐渐上了一个层次。
两个多星期的实习很快就走到了尾巴上，而这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对泰阳所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。
证券公司实习报告13
一、实习公司介绍
中信证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于20xx年12月8日注册为保荐机构。
中信证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。
公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。
二、实习时间和地点
20xx年7月25日——20xx年8月24日中信证券西安亚美大厦营业部
三、实习目标
（一）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识
（二）能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题
四、实习内容
（一）了解中信证券概况
1．中信证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
2．了解并领悟中信证券的企业文化
3．解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。
客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
（二）具体实习内容
1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。
4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。
5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的`了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
6．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。
③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。
五、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
（一）工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。
（二）区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。
（三）交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。
（四）银证转帐和银证通
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近两年出现了“银证转帐”、“银证通”等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开始证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。
但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通”业务的出现，该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户及时买卖股票，极大地方便了“上班一族”及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。
所谓"银证通"是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行（如：工商、农行、建行、招行等）各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委托系统（如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行），或通过证券商的委托系统（电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等）进行证券买卖的一种新型金融服务业务。
总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区别：
1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。
2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。
3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。
（五）证监会叫停“银证通”
“银证通”业务涉嫌违背《证券法》及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通”业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通”，原则是不再开展新业务，规范已有业务。
（六）中信证券和中信银行
在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信证券和中信银行，问在中信证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在一定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面确实也有很多合作，也取得了不错的效果。
（七）中信证券的发展前景
在中信证券实习的这段时间里，感受到中信证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。
六、实习总结
在中信证券营业部实习的四周里，了解了中信证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。
另外，中信证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢房姐，在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。
虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历；我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。
证券公司实习报告14
一、实习公司介绍
xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于20xx年X月X日成立的综合类证券经营机构。20xx年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。
xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持“借力西部，放眼全国”的发展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。20xx年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20xx、20xx、20xx连续三年荣获“省长金融奖”。
二、实习时间和地点
20xx年6月27日-----20xx年7月24日
乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部
三、实习目标
(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习
(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识
(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题
四、实习内容
(一)了解华龙证券概况
.华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的'地位
.了解并领悟华龙证券的企业文化
.营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。
(二)具体实习内容
我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下：
仪容仪表课程
我们的工作时间必须统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺利地在社区进行营销活动。
证券营销(社区营销和电话营销)
在对社区进行活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。
紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清晰的、直观的研究报告。另外，帮助客户在了解、或者选股时有必要的警示。最后，为了能够顺利地展开证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。
证券公司实习报告15
实习目的：熟悉证券公司经纪业务的业务
实习时间：20xx年XX月9号—XX月17号
实习地点：XX市莲坂外图书城
实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部
实习内容：
经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：
在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。
1 开户与转户的流程
证券公司的开户与转户的流程
第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。
新开户的：客户本人身份证，和银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。
转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。
第二步：
新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其（两张自然人申请表）的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民币，上海150元人民币）；开了基金账户可的费用为5元。
1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。
第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上；填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。
第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。
第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。
第六步：将员工营销单交于所属团队助理。
在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。
2 三方存款需要熟悉的事项
第三方存款开户模式
行开户方式办理方农业银行 带资金开户
1、券商开户券商单方办理兴业银行 带资金开户
2、券商联合开户银券商单方办理
3、银行联合开户银行单方办理建设银行
3 客户开发的方式与技巧
在证券公司当一个经纪人，所有的工作最终都是为开发客户服务的。所以掌握客户开发的方式和技巧是一件非常重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特别注重这个能力的培养。总的来说客户开发的方式主要有十种，但经常用的也就是那么几种。
第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简单的，因为你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难掌握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受能力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然很多的时候对方是会直接挂掉电话的`，那你就没有任何机会了。
所一在前十五秒钟你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开始时，你的话得简洁且速度掌握适当。如果对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必须掌握和多和客户聊天的话术。
同时还得具有较强的心理承受能力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在忙碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到恼怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发现这种方式也比较适合女同志的。
第二种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中认真观察每个客户，耐心解答他们的问题，随时准备开发新的客户，同时跟带我们的周先生交流，也学到了很多东西。
第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的肯定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。
4 如何选择股票
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是非常重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。
这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟很多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利能力比较高，那个行业抗击风险的能力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。
5 实习心得
通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。
第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。
第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是非常的单一、非常辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认认真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应该学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且熟练的业务，而且在工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。
第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有十分大的差距。在以前我仅仅注重理论而忽略了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。
第四，动手能力是十分重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手能力的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要出色的多，他们不仅有扎实的理论基础知识，而且有很强的动手操作能力，能够将自己的业务做的十分出色。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的大学生找不到工作。在实习中我体会到，如果能将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们大学学习的真正目的所在。养成良好的动手能力，才能使我们在以后的工作中游刃有余。
通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的知识是有一定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台开户业务，但是，这帮助我更深层次地理解证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深入的了解，使我在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。
俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。
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