合规经理岗位职责

2022-05-07 岗位职责

　　在发展不断提速的社会中，很多场合都离不了岗位职责，岗位职责是组织考核的依据。相信很多朋友都对制定岗位职责感到非常苦恼吧，以下是小编帮大家整理的合规经理岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

合规经理岗位职责1

　　职责描述:

　　1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;

　　2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

　　3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核,保障业务运行经济高效;

　　4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;

　　5、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

　　6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

　　任职要求:

　　1、全日制本科以上学历,经济、金融、法学等相关专业;

　　2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　3、有金融行业内控合规审计经验,有实际搭建合规体系建设经验,能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;

　　4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力。

合规经理岗位职责2

　　工作职责:

　　1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议;

　　3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告;

　　4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等;

　　5、输出审计报告,提出整改建议。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

　　4、具备良好的`公文写作能力;

　　5、诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

　　6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

合规经理岗位职责3

　　职位描述:

　　1、负责产品风险审核

　　2、参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实

　　3、追踪项目投后管理

　　4、公司内部控制体系的建设

　　5、领导交办的其他事务

　　任职要求:

　　1、年龄25-35周岁

　　2、大学本科学历以上,法律相关专业

　　3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验

　　4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规

　　5、具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力

合规经理岗位职责4

　　工作职责:

　　1、以业务为导向,拟定各类业务核算细则及指导规范;

　　2、负责稽核各科目核算使用的正确性、规范性及用友财务维护优化等工作,复核会计凭证并指导相关岗位及时修正;

　　3、及时反馈核算中的共性问题,对补充新业务进行培训指导,替换不适用规则;

　　4、负责月度结账,出具相关报表,会计报表整套复核,确保数字准确、报送及时,满足外部财务信息需求;

　　5、填报或复核统计、税务类报表并及时维护报表项目;

　　6、负责单体报表全盘详细分析,财务报表审计、税审等底稿的填报或复核及其他往来、关联单位往来、交易等业务的相关核算;

　　7、编写新员工培训资料;

　　任职资格:

　　1、会计及相关专业本科以上学历,具备会计从业资格、中级以上会计职称,CPA资格优先,四大或大型企业工作经验者优先,3年以上工作经历;

　　2、具备较强的沟通协调能力、强烈的责任心和认真细致的工作作风;

　　3、可以接受定期出差,英语可作为工作语言。

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