银行案件防控的工作报告

2024-09-19

　　随着社会不断地进步，报告对我们来说并不陌生，我们在写报告的时候要注意逻辑的合理性。相信许多人会觉得报告很难写吧，以下是小编精心整理的银行案件防控的工作报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

　　银行案件防控的工作报告 1

　　xx年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：

　　一、加强领导，全力抓好案件防控工作

　　×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

　　二、强化教育，筑牢思想防线

　　思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：

　　（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

　　（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。

　　（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上

　　专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。

　　（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。

　　三、强化制度建设，进一步提升内控执行力

　　加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的`关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

　　（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。

　　（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。

　　四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处

　　今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。

　　（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。

　　（二）高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。

　　（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。

　　（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。

　　五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：

　　（一）监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当

　　“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。×年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。

　　（二）惩戒措施要到位。×年，×行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。

　　（三）激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。

　　六、案防工作计划

　　（一）加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。

　　（二）加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。

　　（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。

　　（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，×行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。

　　银行案件防控的工作报告 2

　　一、引言

　　随着金融市场的不断发展和银行业务的日益复杂，银行案件防控工作显得尤为重要。为有效防范和化解金融风险，保障银行资产安全，我行高度重视案件防控工作，严格按照监管部门要求，结合自身实际情况，制定了一系列防控措施，并持续加强监督与检查。

　　二、案件防控工作开展情况

　　1. 制度建设

　　我行已建立健全案件防控相关规章制度，包括《银行案件防控管理办法》、《员工行为准则》等，明确了各部门、各岗位的职责和权限，为案件防控工作提供了制度保障。

　　2. 风险排查

　　定期组织开展风险排查工作，重点围绕信贷业务、柜台操作、资金交易、电子银行等领域，采用自查、互查、抽查相结合的方式，确保风险隐患早发现、早报告、早处置。

　　3. 员工培训

　　加强员工案件防控意识教育，通过举办专题讲座、案例分析会等形式，提高员工对案件防控重要性的认识，增强风险防范能力。

　　4. 技术应用

　　充分利用现代信息技术手段，如大数据、人工智能等，对业务数据进行实时监测和分析，及时发现并预警潜在风险。

　　三、存在问题及改进措施

　　1. 问题

　　部分员工案件防控意识仍有待提高，存在违规操作现象。

　　风险排查工作仍需进一步细化和深入，部分领域存在盲区。

　　2. 改进措施

　　加强员工培训和考核，将案件防控意识纳入绩效考核体系。

　　完善风险排查机制，明确排查标准和流程，确保排查工作全面覆盖、不留死角。

　　四、结论与展望

　　通过一系列防控措施的实施，我行案件防控工作取得了显著成效，有效保障了银行资产安全和业务稳健运行。未来，我们将继续加强制度建设、风险排查、员工培训和技术应用等方面的工作，不断提升案件防控水平，为银行的.长远发展奠定坚实基础。

　　银行案件防控的工作报告 3

　　一、背景与目的

　　近年来，金融领域案件频发，对银行业金融机构的安全稳定运营构成了严重威胁。为有效应对这一挑战，我行积极响应监管部门号召，深入开展案件防控工作，旨在构建全方位、多层次的案件防控体系，确保银行资产安全和客户权益。

　　二、主要做法与成效

　　1. 强化组织领导

　　成立由行长任组长的案件防控工作领导小组，明确职责分工，加强统筹协调，确保案件防控工作有序推进。

　　2. 完善防控机制

　　建立健全案件防控责任制、风险报告制、应急处置机制等，确保案件防控工作有章可循、有据可查。

　　3. 加强风险监测

　　依托先进的金融科技手段，建立风险监测预警系统，对异常交易、可疑行为等进行实时监测和预警。

　　4. 深化内部控制

　　加强对关键岗位、重要环节的内部控制，严格执行轮岗、离任审计等制度，防范内部人员作案风险。

　　5. 开展专项治理

　　针对信贷、柜台操作、资金交易等领域的突出问题，开展专项治理行动，严厉打击违法违规行为。

　　三、存在问题及原因分析

　　尽管取得了一定成效，但我行在案件防控工作中仍存在一些问题，如部分员工合规意识不强、风险排查不够深入等。这些问题的产生既有主观原因也有客观因素，如员工对案件防控重视不够、风险排查手段有限等。

　　四、下一步工作计划

　　1. 加强宣传教育

　　加大对案件防控工作的`宣传力度，提高全员合规意识和风险防范能力。

　　2. 完善风险排查机制

　　进一步优化风险排查流程和方法，确保风险隐患早发现、早报告、早处置。

　　3. 强化责任追究

　　严格落实案件防控责任制和问责制，对违规操作、失职渎职等行为严肃追究责任。

　　4. 推进技术创新

　　积极探索运用新技术手段提升案件防控水平，如区块链、人工智能等在风险防控中的应用。

　　通过以上措施的实施，我行将进一步巩固和提升案件防控工作成效，为银行的稳健发展保驾护航。

　　银行案件防控的工作报告 4

　　一、引言

　　随着金融行业的快速发展，银行作为金融体系的核心，其案件防控工作显得尤为重要。本年度，我行在各级领导的正确指导下，深入贯彻落实银监局各项文件和规章制度，不断强化案件防控意识，完善防控机制，取得了显著成效。现将本年度银行案件防控工作情况报告如下：

　　二、案件防控体系建设

　　1. 制度建设：本年度，我行进一步完善了案件防控相关制度，包括《银行案件防控管理办法》、《员工行为准则》等，明确了各级管理人员和员工的职责，为案件防控工作提供了坚实的制度保障。

　　2. 组织架构：成立了由行长任组长的案件防控领导小组，下设办公室负责日常管理和协调工作，确保案件防控工作得到有效推进。

　　3. 教育培训：组织开展了多次案件防控专题培训和警示教育活动，提高了全体员工的风险防范意识和合规意识。

　　三、重点环节防控

　　1. 柜员操作防控：严格执行“柜员十严禁”，对柜员的日常操作进行严密监控，确保无违规操作行为发生。

　　2. 授权管理：采用综合柜员授权和会计主管授权两种授权制度，严格限制授权权限，确保授权操作的合规性。

　　3. 对公账户和结算管理：加强了对公账户的开立、变更、注销等环节的审核和管理，确保账户信息的真实性和准确性。

　　4. 自助设备业务管理：严格按照银监局相关文件要求，对自助设备进行规范管理，确保设备运行安全、稳定。

　　5. 借记卡源头风险管理：对借记卡的.开户、激活、挂失补卡等环节进行严格管理，确保客户信息的真实性和安全性。

　　四、监督检查与整改

　　1. 飞行检查：审计稽核部及其他相关职能部门每月开展不低于一次的飞行检查，对发现的问题及时整改。

　　2. 风险提示：每月开展不少于一次的相关条线风险提示活动，提高员工的风险防范意识。

　　3. 整改落实：对检查中发现的问题，制定详细的整改措施，明确整改责任人和整改时限，确保问题得到彻底解决。

　　五、工作成效与展望

　　本年度，通过全体员工的共同努力，我行的案件防控工作取得了显著成效，无重大经济案件和重大责任事故发生。但我们也清醒地认识到，案件防控工作任重而道远。下一步，我们将继续加强制度建设、完善防控机制、强化监督检查和整改落实力度，确保案件防控工作取得更大成效。

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　　一、背景与目的

　　为深入贯彻落实银监局关于加强银行案件防控工作的要求，进一步提升我行案件防控能力，我行决定开展一次案件防控专项工作。本报告旨在总结专项工作的开展情况、取得的成效及存在的问题，并提出改进措施。

　　二、专项工作内容

　　1. 风险排查：对全行范围内的业务操作、内部管理、客户信息保护等环节进行全面风险排查，确保无遗漏、无死角。

　　2. 制度建设：针对排查中发现的'问题和薄弱环节，进一步完善相关制度和流程，堵塞风险漏洞。

　　3. 教育培训：组织全体员工参加案件防控专项培训，提高员工的风险防范意识和合规意识。

　　4. 技术防范：加强科技投入，引入先进的案件防控技术和系统，提升案件防控的智能化水平。

　　三、工作成效

　　1. 风险隐患得到有效遏制：通过专项工作，及时发现并整改了一批风险隐患，有效遏制了案件的发生。

　　2. 员工风险防范意识显著增强：通过教育培训和警示教育活动的开展，员工的风险防范意识和合规意识显著增强。

　　3. 制度建设更加完善：针对排查中发现的问题和不足，及时修订和完善了相关制度和流程，为案件防控工作提供了更加坚实的制度保障。

　　四、存在问题与改进措施

　　1. 问题：部分员工对案件防控工作的重视程度不够，存在侥幸心理。

　　改进措施：加强思想教育和警示教育力度，提高员工对案件防控工作重要性的认识。

　　2. 问题：部分制度和流程在实际操作中存在漏洞或不便之处。

　　改进措施：持续优化制度和流程设计，确保其符合实际操作需求并能够有效防范风险。

　　3. 问题：科技防范手段有待进一步提升。

　　改进措施：加大科技投入力度，引入更加先进的案件防控技术和系统，提升案件防控的智能化水平。

　　五、总结与展望

　　本次案件防控专项工作取得了显著成效但也暴露出了一些问题和不足。下一步我们将继续加强制度建设、完善防控机制、强化监督检查和整改落实力度，并不断提升科技防范手段的运用水平，确保我行的案件防控工作取得更加优异的成绩。

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　　一、引言

　　自2024年初以来，XX银行在各级领导的带领和指导下，深入贯彻银监局各项文件和规章制度，严格按照“预防为主，查防结合”的工作方针，扎实开展案件防控工作。现将上半年案件防控工作情况汇报如下：

　　二、总体工作情况

　　1. 制度建设与落实：我行结合实际情况，进一步完善了案件防控相关制度，明确了各岗位、各部门的职责，确保案件防控工作有章可循、有据可依。同时，加强了对制度的执行力度，确保各项制度落到实处。

　　2. 风险排查与整改：上半年，我行组织开展了多次风险排查活动，重点对柜员操作、授权管理、自助设备、对公账户和结算管理、借记卡源头风险等环节进行了全面排查。针对发现的问题，及时制定整改措施，并跟踪整改落实情况，确保问题得到彻底解决。

　　3. 教育培训与宣传：我行注重员工案件防控意识的培养，组织开展了多次案件防控教育培训活动，提高了员工的风险防范意识和合规操作能力。同时，通过内部宣传栏、电子屏等多种渠道，加大对案件防控工作的宣传力度，营造了良好的案件防控氛围。

　　三、重点环节防控情况

　　1. 柜员操作风险防控：我行严格执行柜员操作规范，确保柜员在办理业务时遵守各项规章制度。同时，加强了对柜员行为的日常监督和管理，对违规行为进行了严肃处理。

　　2. 授权管理风险防控：我行采用综合柜员授权和会计主管授权两种授权制度，明确了授权权限和范围。同时，加强了对授权人员的培训和监督，确保授权行为合规、有效。

　　3. 自助设备风险防控：我行严格按照银监局相关文件要求，对自助设备进行了规范管理。加强了自助设备的日常维护和安全检查，确保设备正常运行和资金安全。

　　4. 对公账户和结算管理风险防控：我行在受理开户、变更、挂失补办印鉴等业务时，严格审核企业提供的.资料，并通过相关系统进行核查。同时，加强了对账户的日常管理和对账工作，确保账户资金安全。

　　5. 借记卡源头风险防控：我行在办理借记卡开户、激活、挂失补卡等业务时，严格执行“三亲见”制度，并通过联网核查系统对客户进行身份核查。同时，加强了对借记卡的使用和管理，防范了借记卡源头风险。

　　四、存在问题与改进措施

　　尽管我行在案件防控工作中取得了一定成绩，但仍存在一些问题，如部分员工案件防控意识有待进一步提高、部分环节风险防控措施还需进一步完善等。针对这些问题，我行将采取以下改进措施：一是继续加强员工教育培训和宣传引导工作；二是进一步完善风险防控制度和措施；三是加强对重点环节和关键岗位的监督和管理；四是建立健全案件防控长效机制，确保案件防控工作持续有效开展。

　　五、结语

　　XX银行将继续以高度的责任感和使命感，扎实做好案件防控工作，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生。同时，我们也将不断探索和创新案件防控工作的新思路、新方法，为全行的稳健发展提供有力保障。

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　　一、工作背景

　　为深入贯彻银监局关于案件防控工作的各项要求，确保我行各项业务稳健运行，XX支行在上级行的指导下，积极开展案件防控工作。现将上半年案件防控工作情况汇报如下：

　　二、主要工作措施

　　1. 加强组织领导：支行成立了案件防控工作领导小组，明确了各成员职责分工，确保案件防控工作有人抓、有人管、有人负责。

　　2. 完善制度建设：结合支行实际情况，修订和完善了案件防控相关制度，确保制度具有针对性和可操作性。同时，加强了对制度的宣传和培训力度，提高了员工对制度的认知度和执行力。

　　3. 强化风险排查：支行定期组织风险排查活动，重点对柜员操作、授权管理、自助设备、对公账户和结算管理、借记卡源头风险等环节进行全面排查。针对发现的问题和风险隐患，及时制定整改措施并跟踪整改落实情况。

　　4. 加强员工培训：支行注重员工案件防控意识和合规操作能力的培养，通过组织专题讲座、案例分析等方式开展培训活动。同时，鼓励员工积极学习新业务、新知识，提高自身业务素质和风险防范能力。

　　5. 强化监督检查：支行建立了案件防控工作监督检查机制，定期对各部门、各岗位的案件防控工作进行监督检查。对发现的问题和不足及时提出整改意见并督促落实整改措施。

　　三、工作成效

　　通过上半年的努力，支行案件防控工作取得了显著成效：一是员工案件防控意识明显增强；二是各项风险防控措施得到有效落实；三是风险排查和整改工作取得积极进展；四是未发生任何重大经济案件和重大责任事故。

　　四、存在问题与改进措施

　　尽管支行在案件防控工作中取得了一定成绩，但仍存在一些问题需要解决：一是部分员工对案件防控工作的重视程度不够；二是部分环节的风险防控措施还需进一步完善；三是案件防控工作的'长效机制还需进一步健全。针对这些问题，支行将采取以下改进措施：一是继续加强员工教育培训和宣传引导工作；二是进一步完善风险防控制度和措施；三是建立健全案件防控长效机制并加强监督检查力度；四是加强与上级行和监管部门的沟通协调工作，及时汇报工作进展和存在问题并寻求指导和支持。

　　五、结语

　　XX银行XX支行将继续以高度的责任感和使命感做好案件防控工作，确保全行各项业务稳健运行。同时我们也将不断总结经验教训并探索创新工作思路和方法为全行的持续发展贡献力量。

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　　一、引言

　　结合我行实际情况，我行严格按照银监局各项文件和规章制度，全面加强案件防控工作，确保全行稳健运营。现将本年度案件防控工作情况报告如下。

　　二、总体工作成效

　　1. 无重大案件发生：本年度，我行通过严密的防控措施和有效的管理手段，确保了全行无重大经济案件和重大责任事故发生，维护了金融秩序的稳定。

　　2. 制度建设不断完善：我行根据业务发展需要，不断完善案件防控相关制度和流程，建立了集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制。

　　3. 风险隐患有效排查：通过月度、季度的飞行检查、合规检查以及风险提示活动，及时发现并纠正了潜在的风险隐患，将风险消灭在萌芽状态。

　　三、具体工作措施

　　1. 强化内部管理：

　　严格执行柜员轮岗制度，确保柜员不长期在同一岗位工作，降低操作风险。

　　加强重要岗位和关键环节的监督，实施离岗稽核和轮岗制度，确保权力制衡。

　　2. 提升员工素质：

　　组织开展案件防控学习活动，提高员工的风险防范意识和业务素质。

　　加强合规文化建设，使员工深刻认识到合规操作的重要性，自觉遵守各项规章制度。

　　3. 完善技术手段：

　　引入先进的监控系统和预警系统，对业务操作进行实时监控和预警。

　　加强自助设备的管理，确保每台设备均纳入核心系统，实现钥匙和密码的'分离管理。

　　4. 加强客户管理：

　　严格执行对公账户和结算管理制度，对开户、变更、挂失等业务进行严格审核和核查。

　　加强借记卡源头风险管理，确保开户、激活、挂失补卡等业务均符合规定流程。

　　四、存在的问题与改进措施

　　尽管我行在案件防控方面取得了显著成效，但仍存在一些问题和不足。例如，部分员工对规章制度的掌握不够熟练，个别业务环节仍存在风险隐患。针对这些问题，我行将采取以下改进措施：

　　1. 加强员工培训和教育，提高员工的业务素质和风险防范能力。

　　2. 进一步完善制度和流程，确保各项制度得到有效执行。

　　3. 加大监督检查力度，及时发现并纠正潜在的风险隐患。

　　五、总结与展望

　　本年度，我行在案件防控方面取得了显著成效，但我们也清醒地认识到，案件防控工作是一项长期而艰巨的任务。未来，我们将继续深化案件防控工作，不断创新防控手段和方法，确保全行稳健运营，为经济社会发展做出更大贡献。

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　　一、基本情况

　　XX银行XX支行自开业以来，始终高度重视案件防控工作，严格按照银监局各项文件和规章制度进行风险管理。本年度，我行结合实际情况，对重点环节进行了严密复查和防控，现将具体情况报告如下。

　　二、自查情况

　　1. 柜员管理：

　　我行柜员严格执行账号+指纹和账号+密码的登录方式，确保操作安全。

　　柜员轮休制度执行到位，工作交接和登记薄记录详细，未发现共用账号、密码以及未签退系统等情况。

　　2. 授权管理：

　　我行采用综合柜员授权和会计主管授权两种制度，授权权限明确，未发现违规授权情况。

　　授权人员严格遵守规章制度，未存在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章等行为。

　　3. 营业机构负责人管理：

　　营业机构负责人严格遵守“十严禁”规定，未存在指使或授意下属越权、违规操作等行为。

　　按规定频率和方法进行查库，确保现金、重要物品等安全无虞。

　　4. 自助设备管理：

　　我行自助设备严格按照银监局相关文件进行管理，保险柜钥匙和密码分离管理，密码管理员、钥匙管理员每五日进行一次岗位轮换。

　　自助设备现金业务操作均在视频监控之下，确保操作安全无误。

　　5. 对公账户和结算管理：

　　受理开户、变更等业务时，严格按照规定流程进行审核和核查，确保资料真实有效。

　　设立专人负责对账管理，建立按季度对账制度，确保对账准确无误。

　　6. 借记卡源头风险管理：

　　对开户、激活、挂失补卡等业务均要求柜面“三亲见”，即亲见客户本人、亲见本人身份证原件、亲见本人签字。

　　通过人行居民身份证联网核查系统进行身份核查，确保客户身份真实可靠。

　　三、存在问题与改进措施

　　在自查过程中，我们也发现了一些问题和不足。例如，部分员工对风险防控的意识还不够强，个别业务环节的操作流程仍需进一步优化。针对这些问题，我行将采取以下改进措施：

　　1. 加强员工培训和教育，提高员工的.风险防范意识和业务素质。

　　2. 进一步优化业务操作流程，确保每个环节都符合规章制度要求。

　　3. 加大监督检查力度，及时发现并纠正潜在的风险隐患。

　　四、总结与展望

　　本年度，我行在案件防控方面取得了明显成效，但仍需继续努力。未来，我们将继续深化案件防控工作，不断创新防控手段和方法，确保全行稳健运营。同时，我们也期待与监管部门和社会各界保持密切合作，共同维护金融秩序的稳定和安全。

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