内部审计监督部门职责

2024-02-19 部门职责

　　在日常生活和工作中，需要使用岗位职责的场合越来越多，岗位职责是指工作者具体工作的内容、所负的责任，及达到上级要求的标准，完成上级交付的任务。大家知道岗位职责的格式吗？以下是小编整理的内部审计监督部门职责，希望能够帮助到大家。

　　内部审计监督部门职责 1

　　1、协助制订和健全公司内部审计制度，规范内部审计工作程序，严密审计工作方法；

　　2、根据公司整体战略规划，协助编制年度内部审计计划，能够独立完成审计项目，按规定程序和方法收集、整理审计证据，编制审计工作底稿，输出内部审计报告；

　　3、协助公司内部控制体系建立，对其完整性、合理性、合规性及其实施的有效性进行检查、监督和建议；推动各大业务循环内控的建设与优化，组织或参与公司内控制度和流程的`修改和完善；

　　4、负责公司审计档案的管理工作；

　　5、完成领导交办的其他工作。

　　内部审计监督部门职责 2

　　1、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案；

　　2、组织实施内部审计工作并出具审计报告，提出审计建议，督促跟踪审计结论和建议的落实；

　　3、负责公司相关的制度的收集、归档，审核相关内控制度的健全性和有效性，编制内控审核报告；

　　4、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行审查并给出意见反馈；协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查；

　　5、对公司各项业务活动的'合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计；

　　6、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作；

　　7、完成公司交办的其他工作。

　　内部审计监督部门职责 3

　　1、根据客户提供做账的资料进行初步审核，协助客户补欠缺资料；

　　2、录入会计凭证，处理报表，对业务数据进行统计分析；

　　3、调整公司账面的毛利率及净利率，并作出合理的调整建议；

　　4、跟进香港公司报税情况；

　　5、按照香港审计经理计划和工作安排，在规定时间内完成香港公司会计与审计工作，呈递上级审核，并协助出具审计报告工作；

　　6、出具简单的.审计报告；

　　7、及时为客户解答会计和审计方面的疑问；

　　7、工作中发现问题及时向上司反馈，按上级指导跟进后续工作。

　　内部审计监督部门职责 4

　　1、建立和完善公司内部控制评价体系，拟定并完善内部审计制度和流程，制订审计计划；

　　2、检查各部门业务流程的合理性、有效性；

　　3、审核公司各项管理制度的'合理性以及执行情况；

　　4、审计公司资金使用情况；

　　5、督促跟踪审计结论和建议的落实。

　　内部审计监督部门职责 5

　　承担内控九大循环内稽项目执行及推动。

　　检查与评估现行作业规章程序之控制情形。

　　内部稽核之建立、执行、修订与检讨、协助落实内控制度。

　　追踪和推动查核缺失值改善落实情形。

　　协助进行年度内控自评及专审事项。

　　主管临时交办之其他事项。

　　内部审计监督部门职责 6

　　1、按照年度审计计划独立完成包括外勤取证，分析，提交初步审计结论，编制整理审计工作底稿等

　　2、对内部控制实施有效性测试；

　　3、对公司层面、各板块、各业务流程内控风险进行识别、评估、应对和监控；

　　4、完成部门交办的其他工作

　　内部审计监督部门职责 7

　　1、协助审查企业各项财务报表，拟订审计计划或方案

　　2、负责完成资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作

　　3、按照审计程序和审计方案，获得充分的`审计证据，为企业运营提供服务

　　4、审查财务收支项目、费用开支与报销等工作

　　5、审查、凭证、账册、报表的真实性以及其填制是否符合企业财务制度

　　内部审计监督部门职责 8

　　1、参与拟订监查计划几实施方案，并按计划实施

　　2、参与公司内控状况的`监查和评价

　　3、参与实施专项监查任务，完成监查报告和改善提案

　　4、建立并管理监查档案

　　5、履行公司规定的安全、质量、环境、健康有关职责

　　6、履行其它相关职责，完成委派的其它任务

　　内部审计监督部门职责 9

　　1、完善、执行财务相关制度。

　　2、编制会计总帐、分类帐及相关报表。

　　3、银行票据、现金等财务金融凭证解送和本外币结算。

　　4、负责产品成本核算、纳税申报。

　　5、保障运作资金供应和现金流畅顺，有效进行结算管理和应收、应付账款管理。

　　6、协调税务、银行等相关机构的关系。

　　7、配合工商、税务等部门的年检及审计工作。

　　8、熟悉电子口岸、软件操作、免抵退税申报等相关知识。

　　9、负责准备退税单据，进行退税业务。

　　内部审计监督部门职责 10

　　1、与企业沟通，了解企业基本财务情况；

　　2、编制研发费用辅助账，指导企业会计调账；

　　3、核对审计报告，与会计、审计三方沟通，为企业解决审计方面的问题；

　　4、核对所得税申报表，指导会计更正所得税申报表

　　5、配合技术，及时提供审计报告、所得税汇算申报表等财务资料；

　　6、向企业收集核对科小、双软财务数据，联系审计出具软企业报告；

　　7、为企业解决在培育期间遇到的`财务问题：比如开票类别、研发费用归集等；

　　8、完成领导交代的其他事务。

　　内部审计监督部门职责 11

　　1、协助建立质量检查体系，结合各部门工作清单推进SOP及稽核手册梳理；

　　2、按计划开展质量检查工作，与部门共同制定问题整改方案及计划，并跟进解决，促进部门质量管理工作提升；

　　3、总结分析部门日常业务开展中出现的各类问题，针对重大问题组织评估，出具案例分析，并组织学习分享；

　　4、负责出具考核结果，编写中心运营分析报告，给部门管理工作提供参考依据。

　　5、协助建设共享作业平台，技术驱动运营管理。

　　内部审计监督部门职责 12

　　内部审计计划：参与制定年度审计工作计划和审计实施方案，确保审计工作的有序进行。

　　审计实施：按照审计计划和方案，客观、公正、准确地实施各项审计程序，对企业财务、管理、运营等方面进行全面的审计。

　　审计资料整理：编制、归类、整理审计资料，协助编制审计工作底稿，确保审计工作的完整性和规范性。

　　审计报告撰写：参加各类审计项目，独立或协同完成审计工作任务并撰写审计报告，对审计结果进行客观、准确的反映。

　　审计底稿归档：负责审计底稿的归档和保管工作，确保审计工作的可追溯性和保密性。

　　后续整改跟踪：对审计项目后续整改情况进行跟踪和监督，确保审计结果的落实和改进。

　　沟通协调：与企业内部各部门保持良好的沟通和协调，确保审计工作的`顺利进行。

　　风险管理：对公司风险进行了解和评估，维护有效的风险管理机制，对高风险项的管控措施进行有效的监督和评估。

　　制度建设：根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，确保审计工作的规范化和制度化。

　　其他工作：完成领导交代的其他工作任务，如配合外部审计机构、参与专项审计等。

　　内部审计监督部门职责 13

　　定期对企业的'各项经济活动进行审计，包括但不限于财务报表、内部控制、风险管理等方面。

　　对发现的问题进行深入分析，提出改进建议，并监督整改措施的落实。

　　与外部审计机构保持沟通协作，确保企业在外部审计中顺利通过。

　　内部审计监督部门职责 14

　　通过审计活动，及时发现企业潜在的风险和问题，并向管理层报告。

　　对高风险项进行重点关注和跟踪，确保企业采取有效的.风险防控措施。

　　参与企业风险管理制度的制定和完善，为企业的稳健运营提供保障。

　　内部审计监督部门职责 15

　　对企业的各项经济活动进行独立、客观的.审计和评价，确保企业遵守法律法规和内部规章制度。

　　评估和监督企业的内部控制体系，确保内部控制的有效性。

　　对企业管理层的决策进行监督和评估，确保决策符合企业整体利益和发展战略。

　　内部审计监督部门职责 16

　　通过审计活动，确保企业的财务和管理活动的合规性和准确性。

　　评估和监督企业的.内部控制和风险管理体系，确保其有效性和完善性。

　　对企业员工的行为进行监督，确保员工遵守企业的规章制度和职业道德准则。

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