简单的企业尽职调查报告

2023-05-08 报告

　　在人们越来越注重自身素养的今天，需要使用报告的情况越来越多，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。那么大家知道标准正式的报告格式吗？下面是小编为大家收集的简单的企业尽职调查报告，欢迎阅读与收藏。

简单的企业尽职调查报告1

　　一、项目特点与盈利模式

　　1、产业价值链定位：企业处于什么样的产业链中，在这个链条中处于何种地位，企业结合

　　自身的资源条件和发展战略应如何定位

　　2、盈利模式设计（收入来源、收入分配）：企业从哪里获得收入，获得收入的.形式有哪几

　　种，这些收入以何种形式和比例在产业链中分配，企业是否对这种分配有话语权

　　3、业务模式：企业向客户提供什么样的价值和利益

　　4、渠道模式：企业如何向客户传递业务和价值

　　5、组织模式：企业如何建立先进的管理控制模型

　　对应的须调查以下内容：

　　1、公司主营业务情况

　　2、公司产品营销情况

　　3、公司主要产品行业地位及产品的市场前景

　　4、公司主要产品的技术优势及研发能力

　　5、公司的业务发展目标

　　6、公司业绩

　　7、项目报批情况

　　二、交易对手及其核心层

　　1、信托关系人包括信托资金使用人（或借款人）、信托资金运用担保人（或抵押人、质押

　　人、保证人）、信托事务转委托管理人（或服务商）等

　　2、实际控制人情况

　　3、公司设立情况

　　4、公司股权情况

　　5、公司业务经营的合规情况

　　6、公司治理结构的制度建设和日常执行情况

　　7、公司内控制度制定及执行情况

　　三、现金流及还款来源

　　1、盈利能力情况

　　2、支付能力情况

　　3、应收账款情况

　　4、存货情况

　　5、负债情况

　　6、公司收入、成本、费用的配比性

　　7、税收、财政优惠政策对收入的影响

　　8、公司的关联方、关联关系及关联交易情况

　　9、或有事项――对外担保、未决诉讼或仲裁、应收账款质押借款、商业承兑汇票贴现

　　四、风险评估及防控体系

　　1、项目风险分析：风险种类、主要风险因素及其发生条件、发生概率、可能损失、压力测

　　试、敏感分析。

　　2、合规风险及控制措施

　　3、信用风险及控制措施

　　4、市场风险及控制措施

　　5、流动风险及控制措施

　　6、操作风险及控制措施

　　7、营销风险及控制措施

　　8、受托管理机制及风险防控措施

简单的企业尽职调查报告2

　　1、信托项目尽职调查――是资管专业人士按照实证、审慎、专业的要求，遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过书面审验和实地考察等方法，对已经或即将获准立项的信托项目进行全面调查，并据此形成关于信托项目的尽调报告的过程。

　　标准及要求：如实反映信托项目状况；能有效识别、防范和控制风险

　　论证：通过定量分析、定性研究论证信托项目的可行性及操作模式

　　风险：充分揭示信托项目的风险、瑕疵、特点和对策

　　利益：重视调查信托项目中其他权利主体与信托公司间的利益冲突，并充分重视时点偿付问题

　　记录：建立尽职调查的工作底稿制度，制定信托项目尽职调查的`台帐

　　报告：根据事实制作专业的信托项目可行性研究报告或尽职调查报告

　　报告要求

　　A、符合论证逻辑和思维习惯，力求真实、客观、周全

　　B、独立

　　C、格式规范

　　D、文字表述书面化、专业化、客观化

　　E、信息充分性――充分调研、充分分析、充分揭示

　　F、专业严谨性――定量分析、定性研究、其他方法

　　G、责任性――声明与保证

　　金融监管要求：

　　A、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第九条：信托公司设立信托计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告

　　B、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》第五条：私人股权投资信托风险管理制度包括但不限于以下内容：1、目标企业的投资立项；2、目标企业的实地尽职调查；3、投资决策流程及限额管理；4、目标企业的投资实施；5、目标企业管理；6、目标企业股权退出机制

　　C、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》第九条：应对拟投资对象的发展前景、公司治理、股权结构、管理团队、资产情况、经营情况、财务状况、法律风险等展开尽职调查

　　D、《关于加强信托哦公司房地产、证券业务监管有关问题的通知》：尽职调查，深入了解房地产企业的资质、财务状况、信用状况、以往开发经历、以及房地产项目的资本金、“四证”、开发前景等情况，确保房地产业务的合法性、合规性和可行性；

　　尽职调查关键点：信托资金拟投项目的可行性

　　A、项目概况――地点、规模、类型

　　B、市场分析

　　C、行业状况――产业政策、产业体制、行业前景等

　　D、项目主要产品情况和盈利模式

　　E、项目投入产出分析，包括投资回收期

　　F、项目敏感性分析

　　G、可行性研究结论

　　尽职调查核心工作：

　　A、找到项目现金流主线

　　B、发现融资方风险关键

　　基于项目特点及交易结构的尽职调查方法

　　1、项目特点与盈利模式

　　2、交易对手及其核心层

　　3、现金流及还款来源

　　4、风险评估及防控体系

　　信托项目尽调主要内容

　　1基本内容:

　　A、项目基本情况

　　B、项目可行性

　　C、信托产品设计方案可行性

　　D、关联方交易情况

　　E、尽职调查结论

　　2、关键内容

　　A、合法合规事项调查

　　B、公司业务能力调查

　　C、内控制度调查

　　D、财务状况调查：财务风险调查、或有事项调查

　　信托投融资的尽职调查路径

　　1、项目特点

　　2、交易对手

　　3、还款来源

　　4、风险评估

　　信托投融资的尽职调查方法

　　1、文件审核

　　2、现场核查

　　3、发函询证

　　4、凭证审验

　　5、网络调查

　　6、询问访谈

　　7、中介评估

　　8、专家意见

　　9、比较分析

　　10、其他方法

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